南边润元纯债债券型证券投资基金招募说 明书（更新） 基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司 基金托管东说念主：中国开采银行股份有限公司 截止日：2022年07月11日 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 目次 §1 弁言..............................................................................................................................................4 §2 释义..............................................................................................................................................5 §3 基金管制东说念主................................................................................................................................10 §4 基金托管东说念主................................................................................................................................21 §5 干系服务机构............................................................................................................................24 §6 基金的召募..............................................................................................................................146 §7 基金合同的见效......................................................................................................................147 §8 基金份额的申购和赎回..........................................................................................................148 §9 基金的投资..............................................................................................................................161 §10 基金的财产............................................................................................................................172 §11 基金资产估值........................................................................................................................173 §12 基金的收益与分派................................................................................................................177 §13 基金的用度与税收................................................................................................................179 §14 基金的司帐与审计................................................................................................................181 §15 基金的信息深切....................................................................................................................182 §16 侧袋机制................................................................................................................................187 §17 风险揭示................................................................................................................................190 §18 基金合同的变更、拆开和基金财产的计帐........................................................................194 §19 基金合同的内容选录............................................................................................................197 §20 基金托管条约的内容选录....................................................................................................215 §21 基金份额持有东说念主服务............................................................................................................226 §22 其他应深切事项....................................................................................................................228 §23 招募说明书存放过甚查阅方式............................................................................................229 §24 备查文献................................................................................................................................230 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 重要教导 本基金经中国证监会2012年4月26日证监许可[2012] 569号文核准召募，基金合同 已于2012年7月20日矜重见效。 基金管制东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本体性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。 本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物脾气，充分接洽自身的风险承受才略，并承担基金投资 中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券稀零的非系统性风险，本基金持有的信用品种走嘴带来的信用风险，由 于基金投资者一语气多量赎回基金产生的流动性风险，基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生 的基金管制风险，以及本基金投资策略所稀零的风险等等。本基金以1元运行面值进行召募， 在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破1元运行面值的风险。本基金为债券型 基金，预期收益和风险高于货币市集基金，但低于夹杂型基金、股票型基金。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应看重阅读本基金的《招募说明书》、《基 金产物贵府纲目》及《基金合同》。 基金的过往事迹并不预示其翌日进展。 基金管制东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎纷扰的原则管制和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书也曾本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为2022年7月11 日,关联财务数据和净值进展截止日为2022年6月30日（未经审计）。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） §1 弁言 本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律法则的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律法则的规则为准。 本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管制 办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息深切管制办法》（以下简 称《信息深切办法》）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制规则》以及《南边 润元纯债债券型证券投资基金基金合同》编写。 基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府恳求召募 的。本基金管制东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了 解基金份额持有东说念主的权利和义务，应注重查阅基金合同。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） §2 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指南边润元纯债债券型证券投资基金 2、基金管制东说念主：指南边基金管制股份有限公司 3、基金托管东说念主：指中国开采银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《南边润元纯债债券型证券投资基金基金合同》及对本 基金合同的任何灵验矫正和补充 5、托管条约：指基金管制东说念主与基金托管东说念主就本基金签订之《南边润元纯债债券型证券 投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验矫正和补充 6、招募说明书：指《南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书》过甚更新 7、基金产物贵府纲目：指《南边润元纯债债券型证券投资基金基金产物贵府纲目》及 其更新 8、基金份额发售公告：指《南边润元纯债债券型证券投资基金份额发售公告》 9、法律法则：指中国现行灵验并公布实施的法律、行政法则、范例性文献、司法解释、 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有握住力的决定、决议、文告等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第五次 会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其往往作念出的矫正 11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同庚6月1日实施的《证券 投资基金销售管制办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 12、《信息深切办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1日实施的 《公开召募证券投资基金信息深切管制办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同庚8月8日实施的《公开 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 13．《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制规则》：指中国证监会2017年8 月31日颁布、同庚10月1日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制规则》 及颁布机关对其往往作念出的矫正 14、中国证监会：指中国证券监督管制委员会 15、银行业监督管制机构：指中国东说念主民银行和/或中国银行保障监督管制委员会 16、基金合同当事东说念主：指受基金合同握住，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 17、个东说念主投资者：指依据关联法律法则规则可投资于证券投资基金的天然东说念主 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 18、机构投资者：指照章不错投资洞开式证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内正当 注册登记并存续或经关联政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他 组织 19、及格境外机构投资者：指适应现实灵验的干系法律法则规则不错投资于中国境内证 券市集的中国境外的机构投资者 20、投资东说念主：指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法则或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 21、基金份额持有东说念主：指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资东说念主 22、基金销售业务：指基金管制东说念主或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、调度、非走动过户、转托管及依期定额投资等业务 23、销售机构：指直销机构和代销机构 24、直销机构：指南边基金管制股份有限公司 25、代销机构：指适应《销售办法》和中国证监会规则的其他条件，取得基金代销业务 阅历并与基金管制东说念主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构 26、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 27、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和管制、基金份额注册登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发 红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册等 28、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为南边基金管制 股份有限公司或接受南边基金管制股份有限公司托付代为办理注册登记业务的机构，本基金 的注册登记机构为南边基金管制股份有限公司 29、基金账户：指注册登记机构为投资东说念主开立的、记录其持有的、基金管制东说念主所管制的 基金份额余额过甚变动情况的账户 30、基金走动账户：指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售机构买卖本基 金的基金份额变动及结余情况的账户 31、基金合同见效日：指基金召募达到法律法则规则及基金合同规则的条件，基金管制 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐明的日历 32、基金合同拆开日：指基金合同规则的基金合同拆开事由出现后，基金财产计帐完毕， 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 33、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售收尾之日止的期间，最长不得突出3 个月 34、存续期：指基金合同见效至拆开之间的不依期期限 35、工作日：指上海证券走动所、深圳证券走动所的正常走动日 36、T日：指销售机构在规则时候受理投资东说念主申购、赎回或其他业务恳求的工作日 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 37、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 38、洞开日：指为投资东说念主办理基金份额申购、赎回或其他业务的日历 39、走动时候：指洞开日基金接受申购、赎回或其他走动的时候段 40、《业务法则》：指《南边基金管制股份有限公司洞开式基金业务法则》，是范例基 金管制东说念主所管制的洞开式证券投资基金注册登记方面的业务法则，由基金管制东说念主和投资东说念主共 同战胜 41、认购：指在基金召募期内，投资东说念主恳求购买基金份额的步履 42、申购：指基金合同见效后，投资东说念主根据基金合同和招募说明书的规则恳求购买基金 份额的步履 43、赎回：指基金合同见效后，基金份额持有东说念主按基金合同规则的条件要求将基金份额 兑换为现款的步履 44、基金调度：指基金份额持有东说念主按照本基金合同和基金管制东说念主届时灵验公告规则的条 件，恳求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调度为基金管制东说念主管制的其他基 金基金份额的步履 45、转托管：指基金份额持有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 46、定投经营：指投资东说念主通过关联销售机构建议恳求，约定每期扣款日、扣款金额及扣 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申 请的一种投资方式 47、多数赎回：指本基金单个洞开日，基金净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金转 换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调度中转入恳求份额总和后的余额) 突出上一洞开日基金总份额的10% 48、元：指东说念主民币元 49、流动性受限资产：指由于法律法则、监管、合同或操作重荷等原因无法以合理价钱 给以变现的资产，包括但不限于到期日在10个走动日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 救援证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或走动的债券等。法律法则或中国证监会另有规 定的，从其规则 50、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系费 用后的余额；基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 51、基金资产总值：指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款过甚 他资产的价值总和 52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值 53、基金份额净值：指狡计日基金资产净值除以狡计日基金份额总和 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 54、基金资产估值：指狡计评估基金资产和欠债的价值，以详情基金资产净值和基金份 额净值的过程 55、信用类固定收益金融用具：包括但不限于金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超等短期融资券、次级债券、政府机构债、所在政府债、资产救援证券、 可分离走动可转债中的公司债部分、债券回购 56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息深切的寰宇性报刊及指定互联网网站 （包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会电子深切网站）等媒介 57、不可抗力：指本基金合同当事东说念主无法猜想、无法抗拒、无法幸免且在本基金合同由 基金管制东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使本基金合同当事东说念主无法全部或部分履行本基 金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震过甚他天然灾害、搏斗、骚乱、失火、政府征 用、充公、恐怖进军、传染病传播、法律法则变化、突发停电或其他突发事件、证券走动所 非正常暂停或罢手走动 58、香港证监会：指香港证券及期货事务监察委员会 59、《通函》：指香港证监会2015年5月22日颁布、同庚7月1日实施的《关联内地 与香港基金互认的通函》及颁布机关对其往往作念出的矫正 60、A类基金份额：指依据《基金法》、《销售办法》等法律法则的关联规则在中国内 地销售的，为中国内地投资者成立的在投资者认购/申购时收取前端认购/申购用度，在赎回 时根据持有期限收取赎回用度的基金份额份额类别 61、B类基金份额 ：指依据《基金法》、《销售办法》等法律法则的关联规则在中国 内地销售的，为中国内地投资者成立的在投资者认购/申购时不收取认购/申购用度，在投资 者赎回时收取后端认购/申购用度、赎回用度的基金份额份额类别 62、C类基金份额 ：指依据《基金法》、《销售办法》等法律法则的关联规则在中国 内地销售的，为中国内地投资者成立的从本类别基金资产上钩提销售服务费、不收取认购/ 申购用度，但坚持有期限少于30日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的份额类别 63、H类基金份额：指依据《基金法》、《销售办法》、《通函》等法律法则的关联规 定在在中国香港销售的，为香港投资者成立的在投资者申购时收取前端申购用度，在赎回时 收取赎回用度的基金份额份额类别 64、基金份额：指A/B类基金份额、C类基金份额、H类别基金份额以及本基金翌日增 设的其他类别份额，但本基金合同对于H类别基金份额另有约定的除外 65、香港代表：指按照《通函》等法律法则担任本基金在香港地区的代表，负责接收香 港地区投资者/机构的申购赎回恳求、妥洽基金销售、向香港证监会进行报备和香港基金投 资东说念主的信息深切和同样工作等依据香港法则应履行的职责 66、香港销售机构：指经香港证监会批准的，具备基金销售阅历的代为办理本基金H类 基金份额申购、赎回和其他基金业务的干系销售机构 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 67、口头持有东说念主：指依据香港市集的特色，香港代表或香港销售机构将代表投资者口头 持有“内地互认基金”（H类基金份额）的基金份额，并出当今注册登记机构的持有东说念主名册 中。 68、侧袋机制: 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处 置计帐，目的在于灵验蹧蹋并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 69、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市集价钱且选择估值技艺仍导致公允价值 存在要紧不祥情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不祥情味的资产；（三）其他资产价值存在要紧不祥情味的资产 以上释义中波及法律法则、业务法则的内容，法律法则、业务法则矫正后，如适用本基 金，干系内容以矫正后法律法则、业务法则为准。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） §3 基金管制东说念主 3.1 基金管制东说念主概况 称号：南边基金管制股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路5999号基金大厦32-42楼 成立时候：1998年3月6日 法定代表东说念主：周易 注册成本：3.6172亿元东说念主民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 议论东说念主：常克川 1998年，南边基金管制有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南边证券 有限公司、厦门国外相信投资公司、广西相信投资公司共同发起成立。2000年，经中国证 监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册成本达到1亿元东说念主民币。2005年， 经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册成本增至1.5亿元东说念主民币。 2014年公司进行增资扩股，注册成本金增至3亿元东说念主民币。 2018年1月，公司举座变更成立为南边基金管制股份有限公司,注册成本金3亿元东说念主民 币。 2019年7月30日，公司注册成本增至3.6172亿元。面前公司股权结构为华泰证券股 份 有限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国外相信有限公司13.72%、兴 业证券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管制合伙企业（有限合伙）1.72%、厦门合泽 祥企业管制合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管制合伙企业（有限合伙） 2.25%、厦门合泽盈企业管制合伙企业（有限合伙）2.32%。 3.2 主要东说念主员情况 3.2.1 董事会成员 周易先生，狡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管制局 电信中心、江苏迁移通讯有限公司，曾任江苏贝尔有限公司董事长，南京欣网视讯科技股份 有限公司董事长，上海贝尔富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍、总裁、党委文牍、 董事长。现任华泰证券股份有限公司董事、首席推广官、推广委员会主任、党委委员，南边 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管制股份有限公司董事长，南边东英资产管制有限公司董事长，AssetMark Financial Holdings,Inc.董事，华泰金融控股（香港）有限公司董事。 张辉先生，管制学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管制有限公司干部，华泰证券资产管制总部高等 司理、证券投资部投资计划员、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一起营业部总司理、 证券投资部副总司理、概括事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰 证券股份有限公司推广委员会委员、董事会秘书，南边基金管制股份有限公司董事。 王连芬女士，金融专科硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管制公司投 资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总司理、深圳福虹路营业部总司理、南边总部总 司理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总司理、渠说念服务 部总司理、运营中心总司理、零卖客户部总司理、推广办主任、总裁特别助理，华泰证券总 裁助理。现任华泰证券股份有限公司推广委员会主任助理、深圳分公司总司理，南边基金管 理股份有限公司董事。 李平先生，工商管制硕士，中国籍。曾任职深圳市城市开采开发（集团）有限公司办公 室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部 副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市开采开发（集团）有限 公司董事、深圳资产管制有限公司董事、深圳市投控成本有限公司董事、深圳市投控东海投 资有限公司董事、招商局暖热东说念主寿保障股份有限公司监事、金融雄厚发展研究院理事、南边 基金管制股份有限公司董事。 甘卫斌先生，经济学硕士，中国籍。曾任深圳市东说念主才交流服务中心科员、副主任科员、 主任科员、部长助理、副司理，深圳市投资控股有限公司企业二部高等主管、副部长。现任 深圳市投资控股有限公司政策研究部（董事会办公室）部长（主任），深圳市东说念主才集团有限 公司董事, 深圳市公路客货输送服务中心有限公司董事,深圳市航运集团有限公司董事,深 圳大剧院运营管制有限使命公司监事,深圳市粤剧团有限公司监事,深圳湾区城市开采发展 有限公司董事,南边基金管制股份有限公司董事。 胡荣炜先生，工商管制硕士，特准金融分析师，中国籍。曾任职中国银行厦门市分行营 业部储蓄、风险管制处业务审查副科长、风险管制处尽责拜访科科长，柯达亚太影像材料制 造财务司理（乐凯并购花样），柯达（厦门）数码影像有限公司财务司理，柯达中国区制造 财务内控总监，厦门磐基大旅社有限公司集团副总司理，厦门金圆投资集团有限公司投资管 理部投资司理，厦门市创业投资有限公司总司理助理、副总司理，厦门国外相信有限公司副 总司理。现任厦门国外相信有限公司总司理，南边基金管制股份有限公司董事。 王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院主治 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主理工作）、总 司理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南边基金管制股份有限公司董事。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职德勤 国外司帐师行，光大银行证券部，好意思国NASDAQ，中国证监会，南边基金管制有限公司督察 长。现任南边基金管制股份有限公司董事、总裁，南边东英资产管制有限公司董事。 李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴群众，莳植部长江学者特聘莳植，中国籍。 曾任职东南大学经济管制学院莳植，南京大学工程管制学院院长。现任南京大学新金融立异 研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学莳植、博士生导师，中国金融学年会常务理 事，江苏省成本市集研究会会长，江苏省科技立异协会副会长，江苏银行孤独董事，汇丰银 行（中国）孤独董事，上海证券走动所科创板轨制评估群众委员会主任，南边基金管制股份 有限公司孤独董事。 张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任职北京市东说念主民政府公事员，北京同达讼师事务所律 师，北京中伦金通讼师事务所合伙东说念主，北京中伦文德讼师事务所合伙东说念主，中国证监会第四~ 六届创业板刊行审核委员会专职委员。现任北京市中伦讼师事务所一级合伙东说念主、成本市集业 务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，上交所第一届科创板股票上市委员会委员，银联商务股份 有限公司、中国东方红卫星股份有限公司、中国重汽（香港）有限公司、协合新动力集团有 限公司等公司的孤独董事。 林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任职中山大学管制学院 司帐学系主任，MPAcc莳植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任财政部里面摆布圭臬委员会盘考群众组成员，广东省总工 会经审会常委，广东管制司帐师协会会长，广东省里面摆布协会副会长，中山大学管制学院 司帐学莳植、博士生导师，南边出书传媒股份有限公司孤独董事，广州视源电子科技股份有 限公司孤独董事，广州地铁联想研究院股份有限公司孤独董事，中船海洋与防务装备股份有 限公司孤独董事，深圳鸿富瀚科技股份有限公司孤独董事，南边基金管制股份有限公司孤独 董事。 郑建彪先生，经济学硕士，高等工商管制硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任职北京 市财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，中国证监会第 九届股票刊行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组群众盘考委员会委 员。现任致同司帐师事务所（特殊宽泛合伙）管制合伙东说念主，中国并购公会常务副会长，北京 注册司帐师协会副会长，上海证券走动所第一届科创板股票上市委员会委员，南边基金管制 股份有限公司孤独董事。 徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司职员，南京 环球杰必克有限使命公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复旦大学西宾。现任复旦 大学管制学院副莳植，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤独董事，苏州海光芯创光电 科技股份有限公司孤独董事，南边基金管制股份有限公司孤独董事。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 3.2.2 监事会成员 冯青山先生，工学学士，中国籍。曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政 治带领员、师政事部组织科正连职处事,陆军第42集团军政事部组织处副营职处事，驻香港 军队政事部组织处正营职处事，驻澳门军队政事部正营职处事，陆军第163师政事部宣传科 副科长(正营职)，深圳市纪委莳植调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉 政开采室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副文牍、工会主席，南边基金管制 股份有限公司监事会主席。 陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总司理、深圳益田路 营业部总司理、研究所副长处。现任华泰证券股份有限公司研究所长处，华泰国外金融控股 有限公司董事，华泰期货有限公司副董事长，南边基金管制股份有限公司监事。 陈明雅女士，管制学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国外相信有限公司财务部副 总司理。现任厦门国外相信有限公司财务部总司理、投资发展部总司理（兼），南边基金管 理股份有限公司监事。 郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券相聚金融部高等计划司理，兴 业证券政策发展部经营经营与绩效分析司理、私财委科技金融部联想发展负责东说念主、经纪业务 总部投顾平台运营处总监和甘心联想处总监、资产管制部总司理助理。现任兴业证券资产管 理部副总司理，南边基金管制股份有限公司监事。 苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外长久居留权。曾任职国信证券股份有限公司 合规管制总部职员，深圳市融通成本管制股份有限公司职员，南边基金管制股份有限公司监 察稽核部专员、副总裁、高等副总裁。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、监察稽核 部董事、监察稽核部负责东说念主。 徐刚先生，工商管制硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、 花样司理，南边基金管制股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主 管、上海分公司董事。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、待业金业务部推广董事。 董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国东说念主保武汉分公司、中 国东说念主寿再保障公司、中国再保障公司、深圳证券通讯公司，南边基金管制股份有限公司概括 管制部司理、办公室高等副总裁，现任南边基金管制股份有限公司职工监事、办公室董事。 陆文清先生，工商管制硕士，特准金融分析师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职于 东联融资租出有限公司，曾任南边基金管制股份有限公司合肥甘心中心职员、客户关系部高 级副总裁。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、客户关系部董事、合肥甘心中心总经 理。 3.2.3 公司高等管制东说念主员 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任 职德勤国外司帐师行，光大银行证券部，好意思国NASDAQ，证监会，南边基金管制有限公司督 察长。现任南边基金管制股份有限公司董事、总裁，南边东英资产管制有限公司董事。 俞文宏先生，副总裁，工商管制硕士，经济师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职江 苏省投资公司业务司理，江苏国外招商公司部门司理，江苏省国外相信投资公司投资银行部 总司理，江苏国信高技术创业投资有限公司董事长兼总司理，南边成本管制有限公司董事长。 现任南边基金管制股份有限公司副总裁、党委委员。 朱运东先生，副总裁，经济学学士，高等经济师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职 财政部所在预算司及办公厅秘书，中国经济开发相信投资公司概括管制部总司理，南边基金 管制有限公司北京分公司总司理、产物开发部总监、总裁助理、首席市集推广官。现任南边 基金管制股份有限公司副总裁、党委委员，南边成本管制有限公司董事长。 常克川先生，副总裁，EMBA工商管制硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国 农业银行副处级秘书，南边证券有限使命公司投资业务部总司理、沈阳分公司总司理、总裁 助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南边成本管制有限公司董事。现任南边 基金管制股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委文牍。 李海鹏先生，副总裁，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久 居留权。曾任职好意思国AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金管制有限公司高等 研究员、基金司理助理、基金司理、寰宇社保及国外业务部推广总监、寰宇社保业务部总监、 固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管制有限公司董事。现任南 方基金管制股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。 史博先生，副总裁，经济学硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留 权。曾任职博时基金管制有限公司研究员、市集部总助，中国东说念主寿资产管制有限公司股票部 高等投资司理，泰达宏利基金管制有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金 司理，南边基金管制有限公司基金司理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。现 任南边基金管制股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）、基金司理。 鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职财政部中华会 计师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及经营财务部总司理助理，南边基金管制有限 公司运作保障部总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理。现任南边基金管制股份有限公司 督察长，南边成本管制有限公司董事。 3.2.4 基金司理 本基金历任基金司理为：夏晨光先生，管制时候为2012年7月20日至2015年1月13 日；孟飞先生，管制时候为2015年1月13日至2015年12月30日；李璇女士，管制时候 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 为2015年12月30日至2017年2月24日；杜才超先生，管制时候为2016年12月9日至2018 年2月2日；金凌志先生，管制时候为2017年7月28日于今。 金凌志先生，中央财经大学经济学硕士，具有基金从业阅历。曾先后赴任于中国出口信 用保障公司、中诚信国外信用评级有限使命公司、长盛基金、嘉实基金，历任花样司理、信 用分析师、基金司理助理、投资司理。2017年5月加入南边基金；2018年2月2日至2018 年12月6日，任南边和利基金司理；2018年3月9日至2019年5月24日，任南边乾利、 南边浙利基金司理；2017年7月28日至2019年10月16日，任南边荣知基金司理；2018 年1月19日至2019年11月20日自拍偷拍 论坛，任南边卓利基金司理；2020年1月2日至2021年6月 18日自拍偷拍 论坛，任南边创利基金司理；2020年6月16日至2022年2月18日，任南边升元中短利率 债基金司理；2020年6月12日至2022年4月15日，任南边昭元债券基金司理；2017年7 月28日于今，任南边润元、南边纯元基金司理；2019年3月26日于今，任南边惠利基金 司理；2019年8月30日于今，任南边贺元利率债基金司理；2019年11月20日于今，任南 方卓利基金司理；2020年3月26日于今，任南边集利18个月债券基金司理；2021年11 月24日于今，任南边定利一年定开债券基金司理；2022年2月24日于今，任南边旭元基 金司理；2022年3月24日于今，任南边信元债券基金司理。 3.2.5 投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现款投资部总司理夏晨光先生，联席首 席投资官孙鲁闽先生，走动管制部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，夹杂 资产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生。 3.2.6 上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。 3.3 基金管制东说念主的职责 1、照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同见效之日起，以淳厚信用、纷扰尽责的原则管制和运用基金财产； 4、配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式管 理和运作基金财产； 5、建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制的 基金财产和管制东说念主的财产互相孤独，对所管制的不同基金分辨管制，分辨记账，进行证券投 资； 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 6、除依据《基金法》、基金合同过甚他关联规则外，不得为我方及任何第三东说念主谋取利 益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 7、照章接受基金托管东说念主的监督； 8、狡计并深切基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱； 9、选择妥贴合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适应基金 合同等法律文献的规则； 10、按规则受理申购和赎回恳求，实时、足额支付赎回款项； 11、进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演； 12、编制季度讲演、中期讲演和年度基金讲演； 13、严格按照《基金法》、基金合同过甚他关联规则，履行信息深切及讲小说务； 14、保守基金买卖机要，不得泄露基金投资经营、投资意向等，除《基金法》、基金合 同过甚他关联规则另有规则外，在基金信息公开深切前应予守密，不得向他东说念主泄露； 15、按照基金合同的约定详情基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派收益； 16、依据《基金法》、基金合同过甚他关联规则召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 17、保存基金财产管制业务举止的记录、账册、报表和其他干系贵府； 18、以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或者实施其他法律步履； 19、组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派； 20、因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益，应当承担赔 偿使命，其补偿使命不因其退任而罢职； 21、基金托管东说念主违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金托 管东说念主追偿； 22、按规则向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册贵府； 23、靠近结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会并文告基金托 管东说念主； 24、推广见效的基金份额持有东说念主大会决议； 25、不从事任何有损基金过甚他基金当事东说念主利益的举止； 26、依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用鼓动权利，为基金的利益利用因基金 财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直剿袭制； 27、法律法则、中国证监会和基金合同规则的其他义务。 3.4 基金管制东说念主对于战胜法律法则的承诺 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 1、基金管制东说念主承诺不从事违犯《证券法》的步履，并承诺建立健全的里面摆布轨制， 选择灵验措施，防护违犯《证券法》步履的发生； 2、基金管制东说念主承诺不从事以下违犯《基金法》的步履，并承诺建立健全的里面风险控 制轨制，选择灵验措施，防护下列步履的发生： （1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）造反允地对待管制的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益； （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法则关联规则，由中国证监会规则退却的其他步履。 3、基金管制东说念主承诺加强东说念主员管制，强化职业操守，督促和握住职工战胜国度关联法律、 法则及行业范例，淳厚信用、纷扰尽责，不从事以下举止： （1）越权或违法经营； （2）违犯基金合同或托管条约； （3）特地毁伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当权益； （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论； （5）拒却、干豫、阻难或严重影响中国证监会照章监管； （6）鄙俚包袱、蹧跶权力； （7）泄露在职职期间明察的关联证券、基金的买卖机要、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资经营等信息； （8）协助、接受托付或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券走动； （9）违犯证券走动场面业务法则，利用对敲、倒仓等妙技主宰市集价钱，侵犯市集秩 序； （10）贬损同行，以提高我方； （11）在公开信息深切和告白中特地含有伪善、误导、诓骗因素； （12）以不梗直妙技谋求业务发展； （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象； （14）其他法律、行政法则退却的步履。 3.5 基金管制东说念主对于退却性步履的承诺 为保重基金份额持有东说念主的正当权益，本基金退却从事下列步履： 1、承销证券； 2、向他东说念主贷款或者提供担保； 3、从事承担无尽使命的投资； 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 4、买卖其他基金份额，然则国务院另有规则的除外； 5、向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或者 债券； 6、买卖与基金管制东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓动或者与基金管制东说念主、基金托管东说念主 有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； 7、从事内幕走动、主宰证券走动价钱过甚他不梗直的证券走动举止； 8、依照法律、行政法则关联规则，由中国证监会规则退却的其他举止。 如法律法则或监管部门取消上述退却性规则，本基金管制东说念主在履行妥贴模范后可不受上 述规则的限制。 3.6 基金司理承诺 1、依照关联法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益； 2、弗成利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益； 3、不泄露在职职期间明察的关联证券、基金的买卖机要，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资经营等信息； 4、不以任何体式为其他组织或个东说念主进行证券走动。 3.7 基金管制东说念主的里面摆布轨制 1、里面摆布轨制概述 为了保证公司范例运作，灵验地防护和化解管制风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过甚他信息真确、准确、齐全，从而最猛进程地保护基金份额持有东说念主的 利益，本基金管制东说念主建立了科学合理、摆布严实、运行高效的里面摆布轨制。 里面摆布轨制是指公司为完毕里面摆布办法而建立的一系列组织机制、管制方法、操作 模范与摆布措施的总称。里面摆布轨制由里面摆布大纲、基本管制轨制、部门业务规章等组 成。 公司里面摆布大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和张开，是对各项基本管制轨制 的统治和带领，里面摆布大纲明确了内控办法、内控原则、摆布环境、内控措施等内容。 基本管制轨制包括里面司帐摆布轨制、风险摆布轨制、投资管制轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息深切轨制、信息技艺管制轨制、贵府档案管制轨制、事迹评估侦察轨制 和垂危应变轨制等。 部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭使命、 操作守则等的具体说明。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2、里面摆布原则 健全性原则。里面摆布机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、推广、监督、反馈等各个运作门径。 灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控模范，保重内控轨制的灵验 推广。 孤独性原则。公司各机构、部门、岗亭在职能上应当保持相对孤独，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。 互相制约原则。公司里面部门和岗亭的建树必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的工作积极性，运用科学化 的方法尽量缩小经营运作成本，提高经济效益，以合理的摆布成本达到最好的里面摆布后果。 3、主要里面摆布轨制 （1）里面司帐摆布轨制 公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度关联法律法则制订了基金司帐轨制、公司财 务司帐轨制、司帐工作操作经过和司帐岗亭职责，并针对各个风险摆布点建立严实的司帐系 统摆布。 里面司帐摆布轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理模范、基金估值轨制和模范、基 金财务计帐轨制和模范、成本摆布轨制、财务收支审批轨制和用度报销管制办法、财产登记 看护和什物质产清点轨制、司帐档案看护和财务交代轨制等。 （2）风险管制摆布轨制 风险摆布轨制由风险摆布委员会组织各部门制定，风险摆布轨制由风险摆布的办法和原 则、风险摆布的机构建树、风险摆布的模范、风险类型的界定、风险摆布的主要措施、风险 摆布的具体轨制、风险摆布轨制的监督与评价等部分组成。 风险摆布的具体轨制主要包括投资风险管制轨制、走动风险管制轨制、财务风险摆布制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密轨制、职工步履准则等模范 性风险管制轨制 。 （3）监察稽核轨制 公司成立督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险摆布情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤独董事同意。 督察长负责组织带领公司监察稽核工作。除应当遮掩的情况外，督察长享有充分的知情 权和孤独的拜访权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管制等干系会议，有权调阅公司干系文献、档案。督察长应当依期或者 不依期向全体董事报送工作讲演，并在董事会及董事会下设的干系专门委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险摆布情况。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 公司成立监察稽核部门，具体推广监察稽核工作。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和工作经过。 监察稽核轨制包括里面稽核管制办法、里面稽核工作准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员战胜关联法律、法则和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面摆布轨制、各项管制轨制和业务规章的情况。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） §4 基金托管东说念主 一、基金托管情面况 （一）基本情况 称号：中国开采银行股份有限公司(简称：中国开采银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表东说念主：田国立 成立时候：2004年09月17日 组织体式：股份有限公司 注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 议论东说念主：李申 议论电话：(021) 6063 7102 （二）主要东说念主员情况 中国开采银行总行设资产托管业务部，下设概括处、基金市集处、证券保障资产市集处、 甘心相信股权市集处、全球托管处、待业金托管处、新兴业务处、运营管制处、跨境托管运 营处、社保及大客户服务处、托管应用系统救援处、合规监督处等12个职能处室，在安徽 合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有职工300余东说念主。 （三）基金托管业务经营情况 动作国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国开采银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，连接加强风险管制和里面摆布，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维 护资产持有东说念主的正当权益，为资产托付东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 开采银行托管资产规模连接扩大，托管业务品种连接增多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、职业年金、存托业务 等产物在内的托管业务体系，是面前国内托管业务品种最王人全的买卖银行之一。摆布2021 年三季度末，中国开采银行已托管1120只证券投资基金。中国开采银行专科高效的托管服 务才略和业务水平，赢得了业内的高度认同。摆布面前，中国开采银行先后屡次被《全球托 管东说念主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气 多年荣获中央国债登记结算有限使命公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集计帐 所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并在2017、2019、2020、2021年分辨 荣获《亚洲银大师》颁发的“最好托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”、 “中国年度托管银行（大型银行）”以及“中国最好数字化资产托管银行”奖项。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 二、基金托管东说念主的里面摆布轨制 （一）里面摆布办法 中国开采银行托管业务确保贯彻落实国度关联法律法则及监管规则，纷扰尽责，恪尽责 守，保证托管资产的安全、齐全，保障所托管基金的稳健运行，保重基金份额持有东说念主利益； 范例业务操作，严格按规程进行业务处理和操作，灵验管控托管业务风险；确保所深切信息 的齐全、实时，保证客户信息不泄漏。 （二）里面摆布组织结构 中国开采银行设有风险管制与内控管制委员会，负责全行风险管制与里面摆布的研究、 议事和妥洽工作。里面摆布管制部门是牵头里面摆布管制的职能部门，牵头里面摆布体系的 统筹联想、组织落实和查验评价。资产托管业务部建树专门负责里面摆布工作的处室，配备 了专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规工作。 （三）里面摆布原则 中国开采银行托管业务里面摆布遵命全面性、重要性、制衡性、适应性和孤独性原则。 1.全面性原则。里面摆布趋承和渗入于托管业务各项经过和各个门径，覆盖扫数的机构、 岗亭，握住扫数托管业务东说念主员。 2.重要性原则。里面摆布在全面摆布的基础上，关注重要的托管业务事项和高风险托管 业务规模。 3.制衡性原则。里面摆布坚持风险为本、审慎经营的理念，成立托管机构和开办托管业 务均坚持内控优先，在组织机构、权责分派、业务经过等方面形成互相制约、互相监督的机 制。 4.适应性原则。里面摆布与托管业务管制模式、业务规模、产物复杂进程、风险景况等 相匹配，并根据情况变化实时支援。 5.孤独性原则。保证客户资产与开采银行自有资产、托管的其他资产互相孤独，对不同 客户的资产分辨建树账户、孤独核算、分账管制。 （三）里面摆布措施 1.托管资产看护摆布。严格按照法律法则和合同约定履行托管东说念主安全看护可摆布账户内 托管资产的职责，所托管资产与托管东说念主自有资产、托管的其他资产严格分开，保证托管资产 的安全、孤独和齐全。 2.授权摆布。托管业务纳入全行统一的授权管制体系，严格在授权范围内推广，严禁超 范围经营。明确业务处理岗亭权限，各级东说念主员在授权范围内利用权力和承担使命。明确不相 容岗亭，实施相应的分离措施，形成各司其职、各负其责、互相制约的工作机制。 3.规章轨制摆布。制定系统化、范例化的托管业务管制轨制，并依期重检与矫正，持续 撑持托管业务规章轨制的适应性和灵验性，严格保障托管业务范例运营。 4.经过摆布。严格指示接收、计帐、核算、监督的经过化管制，摆布关键风险点。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 5.信息系统摆布。持续加强内控妙技的新技艺运用，提高内控自动化水暄和灵验性。 6.业务一语气性摆布。建立托管业务济急响应及复原机制，完毕对运营中断事件的快速响 应和实时处置。组织开展济急演练，保障托管业务持续运营。 7.运营环境摆布。托管业务工作环境适应监管和摆布要求，运营环境孤独，灌音、摄像 及门禁持续灵验。系统完毕孤独与蹧蹋，建立安全的数据传输通说念和数据备份机制，保障数 据传输和存储安全。 8.职工步履管制摆布。明确职工步履守则，范例职工日常步履，加强职业说念德和职工操 守莳植，培育忠于所托、纷扰尽责的合规文化。 自2007年起，资产托管业务部一语气聘任外部司帐师事务所对托管业务进行里面摆布审 计，均获无保属认识，并也曾成为惯例化的内控工作妙技。 三、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和模范 （一）监督方法 依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》、 《证券投资基金托管业务管制办法》过甚配套法则和基金合同、托管条约的约定，监督所托 管基金的投资运作，对基金管制东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监 督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务门径中，对基金管制东说念主发送的投资 指示、基金管制东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行查验监督。 （二）监督经过 基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违犯法律法则及基金托管条约的规则，应当拒却 推广，实时教导基金管制东说念主，并依照法律法则的规则实时向中国证监会讲演。基金托管东说念主发 现基金管制东说念主依据走动模范也曾见效的指示违犯法律法则、基金托管条约规则的，应当实时 教导基金管制东说念主在规依期限内改正，并依照法律法则的规则实时向中国证监会讲演。 每个工作日对基金投资运作比例等情况进行监督，如发现特别情况，向基金管制东说念主进行 风险教导，与基金管制东说念主进行情况核实，督促其改正，并依照法律法则的规则实时向中国证 监会讲演。 基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，对基金托管东说念主发出的教导，应 在规则时候内回答并改正；对基金托管东说念主的合理疑义，应实时解释或举证；对基金托管东说念主按 照法律法则和托管条约的要求需向中国证监会讲演的事项，应积极配合提供干总共据贵府和 轨制等。 §5 干系服务机构 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 5.1 销售机构 5.1.1 直销机构 南边基金管制股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 议论东说念主：张锐珊 5.1.2 代销机构 南边润元A代销银行： 序号 代销机构称号 代销机构信息 2 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表东说念主：陈四清议论东说念主：谢宇晨客服电话：95588网址：www.icbc.com.cn 4 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表东说念主：刘连舸 客服电话：95566网址：www.boc.cn 5 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦办公地址：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦法定代表东说念主：缪建民客服电话：95555网址：www.cmbchina.com 8 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一起12号办公地址：上海市中山东一起12号法定代表东说念主：郑杨议论东说念主：朱瑛议论电话：021-61618888客服电话：95528网址：www.spdb.com.cn 10 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号法定代表东说念主：王凯客服电话：400-830-8003网址：www.cgbchina.com.cn 11 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表东说念主：高迎欣议论东说念主：寇静怡 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 12 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154号中山大厦办公地址:上海市浦东新区银城路167号9层法定代表东说念主:吕家进议论东说念主:孙琪虹议论电话:021-52629999客服电话:95561网址:www.cib.com.cn 14 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路288号办公地址：浙江省杭州市延安路366号法定代表东说念主：沈仁康议论东说念主：沈崟杰议论电话：0571-88261822客服电话：95527网址：www.czbank.com 16 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦法定代表东说念主：陈震山议论东说念主：蔡捷议论电话：0571-85109708客服电话：95398网址：www.hzbank.com.cn 17 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号法定代表东说念主：金煜议论东说念主：汤征途 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 18 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址：北京市西城区金融大街丙17号法定代表东说念主：张东宁议论东说念主：周黎传真：010-66225309客服电话：95526网址：www.bankofbeijing.com.cn 20 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号法定代表东说念主：吴明理议论东说念主：张卓智电话：0535-6699671传真：0535-6699884客服电话：4008-311-777网址：www.yantaibank.net 22 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路26号办公地址：南京市中华路26号法定代表东说念主：夏平议论东说念主：张洪玮电话：025-58587036客服电话：95319网址：www.jsbchina.cn 23 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号办公地址：东莞市莞城区体育路21号法定代表：卢国锋 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 24 青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号法定代表东说念主：郭少泉议论东说念主：陈界交议论电话：0832-68629956客服电话：（青岛）96588；（寰宇）400-66-96588网址：www.qdccb.com 26 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路288号办公地址：南京市玄武区中山路288号法定代表东说念主：胡升荣议论东说念主：赵世光议论电话：025-86775305客服电话：95302网址：www.njcb.com.cn 28 汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区开采大路933号汉口银行大厦办公地址：武汉市江汉区开采大路933号汉口银行大厦法定代表东说念主：陈新民议论东说念主：周田议论方式：027-82656785客服电话：96558（武汉）、40060-96558（寰宇） 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 29 江苏张家港农村买卖银行股份有限公司 注册地址：张家港市杨舍镇东说念主民中路66号办公地址：张家港市杨舍镇东说念主民中路66号法定代表东说念主：王自忠议论东说念主：施圆圆议论电话：0512-56968212客服电话：0512-96065网址：www.zrcbank.com 31 重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市江北区永平门街6号办公地址：重庆市江北区永平门街6号法定代表东说念主：林军议论东说念主：孔文超电话：023-63799379传真：023-63792412客服电话：400-70-96899网址：www.cqcbank.com 33 东莞农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦法定代表东说念主：王耀球议论东说念主：洪晓琳电话：0769-22866143传真：0769-22866282客服电话：0769-961122网址：www.drcbank.com 34 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市说念里区尚志大街160号办公地址：哈尔滨市说念里区上江街888号 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 35 乌鲁木王人银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木王人市会展大路599号办公地址：乌鲁木王人市会展大路599号法定代表东说念主：任念念宇议论东说念主：王小培、王云电话：0991-4500319、0991-4563677传真：0991-4500319客服电话：0991-96518网址：www.uccb.com.cn 37 大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国外大厦办公地址：大连市中山区中山路88号天安国外大厦法定代表东说念主：崔磊议论东说念主：卜书慧 电话：0411-82311936传真：0411-82311731 客服电话：400-664-0099网址：www.bankofdl.com 39 广东顺德农村买卖银行股份有限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 40 天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路15号办公地址：天津市河西区友谊路15号法定代表东说念主：李宗唐议论东说念主：李岩电话：022-28405684传真：022-28405631客服电话：4006-960296网址：www.bank-of-tianjin.com 42 金华银行股份有限公司 注册地址：浙江省金华市光南路668号办公地址：浙江省金华市光南路668号法定代表东说念主：徐雅清议论东说念主：陈秀端电话：0579-82178271传真：0579-82178321客服电话：400-711-6668网址：www.jhccb.com.cn 44 珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大路东1346号办公地址：广东省珠海市吉大九洲大路东1346号 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 45 江苏江南农村买卖银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路9号办公地址：常州市武进区延政中路9号法定代表东说念主：陆曙光议论东说念主：李仙 是芸电话：0519-80585939传真：0519-89995170客服电话：96005网址：www.jnbank.com.cn 46 吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市东南湖大路1817号办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817号法定代表东说念主：张宝祥议论东说念主：孙琦电话：0431-84999627传真：0431-84992649客服电话：400-88-96666(寰宇)，96666(吉林省)网址：www.jlbank.com.cn 48 四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段97号26栋办公地址：四川省成都市锦江区下东大街258号法定代表东说念主：邢敏议论东说念主：代蕾电话：028-67678865客服电话：400-16-96869网址：www.tf.cn 49 厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖滨北路101号买卖银行大厦办公地址：厦门市湖滨北路101号买卖银行大 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 50 富滇银行股份有限公司 注册地址：云南省昆明市拓东路41号办公地址：云南省昆明市拓东路41号法定代表东说念主：洪维智议论东说念主：杨翊琳电话：0871-63140324传真：0871-63194471客服电话：4008896533网址：-bank.com/ 52 浙江绍兴瑞丰农村买卖银行股份有限公司 注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号法定代表东说念主：章伟东议论东说念主：孟建潮电话：0575-81105323传真：0575-84788167客服电话：4008896383网址：www.borf.cn 54 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号法定代表东说念主：王兰凤 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 55 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街59号办公地址：山西省太原市小店区长风街59号法定代表东说念主：阎俊生议论东说念主：卫奕信电话：0351-6819926 传真：0351-6819926客服电话：9510-5588网址：www.jshbank.com 57 龙江银行股份有限公司 注册地址：黑龙江哈尔滨市说念里区友谊路436号办公地址：黑龙江哈尔滨市说念里区友谊路436号法定代表东说念主：张建辉议论东说念主：闫勇 电话：0451-85706107传真：0451-85706036客服电话：4006458888网址：www.lj-bank.com 58 广东南粤银行股份有限公司 注册地址： 湛江经济技艺开发区乐山路27号资产汇金融中心1层01、02号商铺、2层01号商铺、3层01号商铺、39-45层办公室 办公地址：湛江经济技艺开发区乐山路27号资产汇金融中心1层01、02号商铺、2层01号商铺、3层01号商铺、39-45层办公室 法定代表东说念主： 蒋丹议论东说念主：张俊成电话：020-28308757传真：0759-2631600客服电话：4000961818 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 59 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市临桂区公园北路8号办公地址：桂林市临桂区公园北路8号法定代表东说念主： 吴东议论东说念主： 李雨珊电话：0773-3876895传真：0773-3851691客服电话：400-86-96299网址：www.guilinbank.com.cn 61 成都农村买卖银行股份有限公司 注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88号办公地址：四川省成都市武侯区科华中路88号法定代表东说念主：陈萍 议论东说念主：杨琪电话：028-85315412传真：028-85190961客服电话：95392网址: 63 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号法定代表东说念主：魏学坤议论东说念主：吴舒钰电话：0416-4516095传真：0416-3220186 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 64 浙江乐清农村买卖银行股份有限公司 注册地址： 浙江省乐清市城南街说念伯乐西路99号办公地址：浙江省乐清市城南街说念伯乐西路99号 法定代表东说念主： 黄定表议论东说念主： 金晓娇电话：0577-62557067传真：0577-62550848客服电话：4008896596 66 浙江杭州余杭农村买卖银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街说念南大街72号办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街说念南大街72号法定代表东说念主：来煜标议论东说念主：蔡亮电话：0571-86209980传真：0571-86137150客服电话：96596，4008896596网址：www.yhrcb.com 68 王人商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大路105号办公地址：山东省淄博市张店区金晶大路105 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 69 浙江萧山农村买卖银行股份有限公司 注册地址：杭州市萧山区东说念主民路258号 办公地址：杭州市萧山区东说念主民路258号法定代表东说念主：王云龙 议论东说念主：朱光锋 电话：0571-82739513传真：0571-82739513客服电话：96596网址： 71 日照银行股份有限公司 注册地址：山东省日照市烟台路197号办公地址：山东省日照市烟台路197号法定代表东说念主：王森议论东说念主：孔颖议论电话：0633-8081590客服电话：4006896588网址：www.bankofrizhao.com.cn 南边润元A代销券商过甚他代销机构： 序号 代销机构称号 代销机构信息 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表东说念主：张纳沙议论东说念主：李颖电话：0755-82130833传真：0755-82133952客服电话：95536网址：www.guosen.com.cn 5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦法定代表东说念主：贺青议论东说念主：芮敏祺电话：021－38676666客服电话：4008888666网址：www.gtja.com 7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号办公地址：上海市广东路689号 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市曙光区安立路66号4号楼办公地址：北京市曙光门内大街188号法定代表东说念主：王常青议论东说念主：谢欢然议论电话：010-86451810客服电话：4008888108网址：www.csc108.com 10 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层法定代表东说念主：张巍议论东说念主:纪毓灵议论电话:0755-83516289客服电话:0755-33680000 4006666888网址：www.cgws.com 12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号非凡时期广场（二期）北座办公地址：北京市曙光区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表东说念主：张佑君 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 13 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层法定代表东说念主：杨周全议论东说念主：陈宇电话：021-33388999传真：021-33388224客服电话：95523、4008895523网址： www.swhysc.com 15 中国中金资产证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层考中04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表东说念主:高涛议论东说念主：万玉琳议论电话：0755-82026907传真0755-82026539客服电话：400-600-8008、95532网址：www.ciccwm.com 17 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 18 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起119号安信金融大厦办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起119号安信金融大厦法定代表东说念主：黄炎勋议论东说念主：陈剑虹议论电话：0755-82825551客服电话：95517网址： 20 中银国外证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F法定代表东说念主：宁敏议论东说念主：初晓议论电话：021-20328755客服电话：4006208888网址：www.bocichina.com 22 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 23 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层法定代表东说念主：潘鑫军议论东说念主：胡月茹 议论电话：021-63325888客服电话：95503网址：www.dfzq.com.cn 25 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦法定代表东说念主：杨炯洋议论东说念主：赵静静客服电话：95584网址：www.hx168.com.cn 27 世纪证券有限使命公司 注册地址：深圳市前海深港协作区南山街说念桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 28 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号办公地址：长春市生态大街6666号法定代表东说念主：李福春议论东说念主:安岩岩议论电话:0431-85096517客服电话:95360网址：www.nesc.cn 30 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区立异三路833号法定代表东说念主：赵洪波议论东说念主：王金娇电话：18845074611传真：0451-82337279客服电话：956007网址：www.jhzq.com.cn 32 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 33 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技艺开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西说念8号法定代表东说念主：安志勇议论东说念主:王星电话：022-28451922传真：022-28451892客服电话：400-651-5988网址：www.ewww.com.cn 35 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表东说念主：翁振杰议论东说念主：张晖电话：010-87413731传真：010-84183311-3389客服电话：400-818-8118网址：www.guodu.com 37 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区临江大路395号901 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 38 华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城3幢1单元5-5办公地址：深圳市南山区深南大路9688号华润置地大厦C座31-33层法东说念主代表：林立议论东说念主：郑琢议论电话：0755-82707766客服电话:400-188-3888网址:www.chinalin.com 40 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座法定代表东说念主：章宏韬议论东说念主：范超议论电话：0551-65161821客服电话：95318网址：www.hazq.com 42 华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路370号2、3、4层 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路370号2、3、4层 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：刘加海议论东说念主：胡星煜 电话：021-20515386传真：021-68408217-75 17客服电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com 44 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一起115号投行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一起115号投行大厦18楼法定代表东说念主:刘学民议论东说念主:单晶议论电话:0755-23838750客服电话：95358网址:www.firstcapital.com.cn 46 中山证券有限使命公司 注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层法定代表东说念主：吴小静议论电话：0755-82943755客服电话：95329网址：www.zszq.com 47 国海证券股份有限公司 注册地址：广西省桂林市辅星路13号办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 48 华夏证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号法定代表东说念主：菅明军议论东说念主：程月艳 李盼盼电话：0371-69099882传真：0371-65585899客服电话：95377网址：www.ccnew.com 50 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址：上海市黄浦区中山东二路600号上海BFC外滩金融中心N1栋7层法定代表东说念主：武晓春议论东说念主：王芙佳电话：021-68761616传真：021-68767032客服电话：4008888128网址：www.tebon.com.cn 52 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 53 国盛证券有限使命公司 注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北京银行大楼法定代表东说念主:徐丽峰议论东说念主:占文驰议论电话:0791-88250812客服电话：956080网址:www.gszq.com 55 大同证券有限使命公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13法定代表东说念主：董祥议论东说念主：薛津电话：0351-4130322传真：0351-7219891客服电话：4007121212网址： 57 财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 58 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表东说念主：钱俊文议论东说念主：王一彦客服电话：95531；400-8888-588网址：www.longone.com.cn 60 诚通证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表东说念主：张威议论东说念主：田芳芳议论电话：010-83561146 客服电话：95399网址：www.xsdzq.cn 62 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼办公地址：深圳市深南大路4001号时期金融中心17层 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 63 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层法定代表东说念主：王达议论东说念主:丁念念议论电话：020-83988334客服电话:95322网址：www.wlzq.cn 65 财信证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山路112号滨江金融中心T2栋（B座）26层办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天堂外资产中心26楼法定代表东说念主：刘宛晨 议论东说念主：郭静 议论电话：0731-84403347客服电话： 95317网址:www.cfzq.com 67 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心21楼办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼法定代表东说念主：祁建邦 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 68 华鑫证券有限使命公司 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号法定代表东说念主：俞洋议论东说念主：刘熠电话：021-54967387传真：021-54967280客服电话：95323，4001099918网址： 70 中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事迹部法定代表东说念主：马功勋议论东说念主：李泓灏议论电话：024-23280806客服电话：024-95346网址： 72 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国外金融中心A座-大连期货大厦38、39层 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 73 粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济技艺开发区科学大路60号开发区控股中心21、22、23层 办公地址：广州经济技艺开发区科学大路60号开发区控股中心21、22、23层 法定代表东说念主：严亦斌 议论东说念主：彭莲 议论电话：020-81007761 客服电话：95564 公司网址： 75 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层法定代表东说念主：李刚议论东说念主：张梦薇电话：029-88365805传真：029-88365835客服电话：95325网址：www.kysec.cn 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 78 宏信证券有限使命公司 注册地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段18号川信大厦10楼办公地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段18号川信大厦10楼法定代表东说念主：吴玉明议论东说念主：张鋆电话：010-64083702传真：028-86199382客服电话：95304网址：www.hxzq.cn 80 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技艺开发区关东园路2号高科大厦四楼办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48楼法定代表东说念主： 余磊议论东说念主：王雅薇电话：13971585665客服电话：4008005000或95391网址：www.tfzq.com 81 开创证券股份有限公司 注册地址： 北京市曙光区从容路5号院13号楼A座11-21层办公地址： 北京市曙光区从容路5号院北投投资大厦A座18层法定代表东说念主：毕劲松议论东说念主： 刘宇 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 82 联储证券有限使命公司 注册地址： 深圳市福田区深南大路南侧金地中心大厦9楼办公地址： 北京市曙光区从容路5号院3号楼中建资产国外中心27层法定代表东说念主： 吕春卫议论东说念主：徐晓霞电话：010-86499479传真：010-86499401客服电话：956006网址：www.lczq.com 84 东方资产证券股份有限公司 注册地址： 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注册地址：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国外广场北塔33层法定代表东说念主：肖雯 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 118 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元办公地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元法定代表东说念主：刘鹏宇议论东说念主：刘勇电话：0755-83999907-8814传真：0755-83999926客服电话：0755-83999907网址：www.fujifund.cn 120 济安资产（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市曙光区太阳宫中路16号院1号楼3层307办公地址： 北京市曙光区太阳宫中路16号院1号楼3层307法定代表东说念主： 杨健议论东说念主：李海燕电话：010-65309516传真：010-65330699客服电话：400-673-7010网址： 121 中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层法定代表东说念主：钱昊旻议论东说念主： 沈晨电话：13522015622传真：010-59336586客服电话：4008-909-998 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 122 鼎信汇金（北京）投资管制有限公司 注册地址：北京市曙光区霄云路40号院1号楼3层306室办公地址：北京市曙光区霄云路40号院1号楼3层306室法定代表东说念主： 王人凌峰议论东说念主：阮志凌电话：010-82050520传真：010-82086110客服电话：400-158-5050网址：www.9ifund.com 124 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层19C13办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401法定代表东说念主：王伟刚议论东说念主： 王骁骁电话：010-62680527传真：010-62680827客服电话：4006199059网址：www.hcfunds.com 126 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室办公地址：北京市曙光区望京东园四区浦项中心B座19层 法定代表东说念主： 王人剑辉议论东说念主：姜英华 电话：4006167531 传真：010-82055860 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 127 上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）目田贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼法定代表东说念主：王廷富 议论东说念主：徐亚丹电话：021-50712782传真：021-50710161 客服电话：400-799-1888网址：www.520fund.com.cn 129 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区办公地址：中国（上海）目田贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区法定代表东说念主： 冯轶明议论东说念主： 王宁电话：021-20538888传真：021-20538999客服电话：400-820-1515网址：www.zhengtongfunds.com 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 132 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区广东路500号30层3001单元办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室法定代表东说念主： 王翔议论东说念主： 张巍婧电话： 021-65370077-255传真：021-55085991客服电话：400-820-5369网址：www.jiyufund.com.cn 134 京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157办公地址： 北京市通州区亦庄经济技艺开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层法定代表东说念主： 李骏电话： 95118传真：010-89189566 客服热线： 95118公司网站： kenterui.jd.com 135 上海华夏资产投资管制有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 136 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503法定代表东说念主：王旋议论东说念主：胡静华电话：0371-85518396传真：0371-85518397客服电话：4000-555-671网址： 138 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一起1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼法定代表东说念主：刘明军议论东说念主：谭广锋电话：0755-86013388转80618传真：/客服电话：95017网址：www.tenganxinxi.com 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 141 中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街16号办公地址：中国北京市西城区金融大街16号法定代表东说念主：王滨议论东说念主：秦泽伟电话：010-63631539客服电话：95519网址：www.e-chinalife.com 143 本基金其他代销机构情况详见基金管制东说念主网站列示 南边润元B代销银行： 序号 代销机构称号 代销机构信息 2 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表东说念主：陈四清议论东说念主：谢宇晨 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 3 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街69号办公地址：北京市东城区开国门内大街69号法定代表东说念主：谷澍 客服电话：95599网址：www.abchina.com 5 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号办公地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表东说念主：任德奇议论东说念主：高天电话：021-58781234传真：021-58408483客服电话：95559公司网址：www.bankcomm.com 7 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一起12号办公地址：上海市中山东一起12号法定代表东说念主：郑杨议论东说念主：朱瑛议论电话：021-61618888客服电话：95528网址：www.spdb.com.cn 9 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 10 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表东说念主：高迎欣议论东说念主：寇静怡电话：010-58560666客服电话：95568网址：www.cmbc.com.cn 12 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路288号办公地址：浙江省杭州市延安路366号法定代表东说念主：沈仁康议论东说念主：沈崟杰议论电话：0571-88261822客服电话：95527网址：www.czbank.com 14 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦法定代表东说念主：陈震山议论东说念主：蔡捷议论电话：0571-85109708客服电话：95398网址：www.hzbank.com.cn 15 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号法定代表东说念主：金煜议论东说念主：汤征途 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 16 北京农村买卖银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表东说念主：王金山议论东说念主：鲁娟客服电话：010-96198；4008896198网址：www.bjrcb.com 18 上海农村买卖银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号法定代表东说念主：徐力议论东说念主：施传荣议论电话：021-61899999客服电话：021-962999、4006962999网址：www.srcb.com 20 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号办公地址：东莞市莞城区体育路21号法定代表：卢国锋议论东说念主：朱杰霞议论电话：0769-27239605客服电话：956033网址：www.dongguanbank.cn 21 青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号法定代表东说念主：郭少泉 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 22 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号法定代表东说念主：陆华裕议论东说念主：胡技勋议论电话：0574-89068340客服电话：95574网址：www.nbcb.com.cn 24 临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市沂蒙路336号办公地址：山东省临沂市兰山区北京路37号法定代表东说念主：钱进议论东说念主：田宇 议论电话：0539-8160669客服电话：400-699-6588网址：www.lsbchina.com 26 江苏张家港农村买卖银行股份有限公司 注册地址：张家港市杨舍镇东说念主民中路66号办公地址：张家港市杨舍镇东说念主民中路66号法定代表东说念主：王自忠议论东说念主：施圆圆议论电话：0512-56968212客服电话：0512-96065网址：www.zrcbank.com 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 28 东莞农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦法定代表东说念主：王耀球议论东说念主：洪晓琳电话：0769-22866143传真：0769-22866282客服电话：0769-961122网址：www.drcbank.com 30 乌鲁木王人银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木王人市会展大路599号办公地址：乌鲁木王人市会展大路599号法定代表东说念主：任念念宇议论东说念主：王小培、王云电话：0991-4500319、0991-4563677传真：0991-4500319客服电话：0991-96518网址：www.uccb.com.cn 31 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市祥瑞北大街28号办公地址：石家庄市祥瑞北大街28号法定代表东说念主：乔志强议论东说念主：郑夏芳电话：0311-67807030传真：0311-88627027客服电话：400-612-99 99网址：www.hebbank.com 32 大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 33 广东顺德农村买卖银行股份有限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号法定代表东说念主：姚真勇议论东说念主：杨素苗电话：0757-22382524传真：0757-22388777客服电话：0757-22223388网址：www.sdebank.com 35 重庆农村买卖银行股份有限公司 注册地址：重庆市江北区洋河东路10号办公地址：重庆市江北区洋河东路10号法定代表东说念主：刘建忠议论东说念主：范亮 电话：023-67637962传真：023-67637909客服电话：023-966866网址：www.cqrcb.com 37 广州农村买卖银行股份有限公 注册地址：广州市河汉区珠江新城华夏路1号 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 38 珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大路东1346号办公地址：广东省珠海市吉大九洲大路东1346号法定代表东说念主：李福利议论东说念主：李阳电话：96588(广东省外加拨0756)传真：0客服电话：96588(广东省外加拨0756)，4008800338网址：www.crbank.com.cn 40 吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市东南湖大路1817号办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817号法定代表东说念主：张宝祥议论东说念主：孙琦电话：0431-84999627传真：0431-84992649客服电话：400-88-96666(寰宇)，96666(吉林省)网址：www.jlbank.com.cn 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 43 富滇银行股份有限公司 注册地址：云南省昆明市拓东路41号办公地址：云南省昆明市拓东路41号法定代表东说念主：洪维智议论东说念主：杨翊琳电话：0871-63140324传真：0871-63194471客服电话：4008896533网址：-bank.com/ 45 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号法定代表东说念主：王兰凤议论东说念主：吴骏电话：0512-69868373传真：0512-69868373客服电话：96067网址：www.suzhoubank.com 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 48 龙江银行股份有限公司 注册地址：黑龙江哈尔滨市说念里区友谊路436号办公地址：黑龙江哈尔滨市说念里区友谊路436号法定代表东说念主：张建辉议论东说念主：闫勇 电话：0451-85706107传真：0451-85706036客服电话：4006458888网址：www.lj-bank.com 50 长安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新技艺产业开发区高新四路13号1幢1单元10101室办公地址：西安市高新技艺产业开发区高新四路13号法定代表东说念主：张全明议论东说念主： 闫石传真：029-88609566客服电话：(029)96669、400-05-96669网址：www.ccabchina.com 51 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号法定代表东说念主：魏学坤议论东说念主：吴舒钰电话：0416-4516095 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 52 浙江乐清农村买卖银行股份有限公司 注册地址： 浙江省乐清市城南街说念伯乐西路99号办公地址：浙江省乐清市城南街说念伯乐西路99号 法定代表东说念主： 黄定表议论东说念主： 金晓娇电话：0577-62557067传真：0577-62550848客服电话：4008896596 54 浙江杭州余杭农村买卖银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街说念南大街72号办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街说念南大街72号法定代表东说念主：来煜标议论东说念主：蔡亮电话：0571-86209980传真：0571-86137150客服电话：96596，4008896596网址：www.yhrcb.com 56 浙江萧山农村买卖银行股份有限公司 注册地址：杭州市萧山区东说念主民路258号 办公地址：杭州市萧山区东说念主民路258号 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 57 日照银行股份有限公司 注册地址：山东省日照市烟台路197号办公地址：山东省日照市烟台路197号法定代表东说念主：王森议论东说念主：孔颖议论电话：0633-8081590客服电话：4006896588网址：www.bankofrizhao.com.cn 南边润元B代销券商过甚他代销机构： 序号 代销机构称号 代销机构信息 2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号办公地址：上海市浦东新区长柳路36号法定代表东说念主：杨华辉议论东说念主：乔琳雪议论电话：021-38565547客服电话：95562网址：www.xyzq.com.cn 4 中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦法定代表东说念主：贺青议论东说念主：芮敏祺电话：021－38676666客服电话：4008888666网址：www.gtja.com 7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号办公地址：上海市广东路689号法定代表东说念主：周杰电话：021－23219000传真：021-23219100议论东说念主：李笑鸣客服电话：95553网址：www.htsec.com 9 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层法定代表东说念主：张巍议论东说念主:纪毓灵 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 10 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一起111号办公地址：深圳市福田区福华一起111号招商证券大厦23楼法定代表东说念主：霍达 议论东说念主：黄婵君议论电话：0755-82960167客服电话：95565、4008888111网址：www.newone.com.cn 12 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层法定代表东说念主：杨周全议论东说念主：陈宇电话：021-33388999传真：021-33388224客服电话：95523、4008895523网址： www.swhysc.com 14 中国中金资产证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层考中04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表东说念主:高涛 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 15 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国外大厦20楼2005室办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国外大厦20楼2005室法定代表东说念主：王献军议论东说念主：梁丽议论电话：0991-2307105传真：010-88085195客服电话：95523、4008895523网址： www.swhysc.com 17 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起119号安信金融大厦办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起119号安信金融大厦法定代表东说念主：黄炎勋议论东说念主：陈剑虹议论电话：0755-82825551客服电话：95517网址： 19 中银国外证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 20 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表东说念主：祝瑞敏议论东说念主：王薇安议论电话：010-83252170传真：010-63080978客服电话：95321网址：www.cindasc.com 22 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层法定代表东说念主：潘鑫军议论东说念主：胡月茹 议论电话：021-63325888客服电话：95503网址：www.dfzq.com.cn 24 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 25 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表东说念主：李新华议论东说念主：奚博宇电话：027-65799999传真：027-85481900客服电话：95579或4008-888-999网址：www.95579.com 27 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号办公地址：长春市生态大街6666号法定代表东说念主：李福春议论东说念主:安岩岩议论电话:0431-85096517客服电话:95360网址：www.nesc.cn 29 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区立异三路833号 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 30 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层法定代表东说念主:姚志勇议论东说念主:祁昊议论电话:0510-82831662客服电话:95570网址:www.glsc.com.cn 32 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技艺开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西说念8号法定代表东说念主：安志勇议论东说念主:王星电话：022-28451922传真：022-28451892客服电话：400-651-5988网址：www.ewww.com.cn 34 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 35 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号办公地址：苏州工业园区星阳街5号法定代表东说念主：范力议论东说念主：陆晓电话：0512-62938521传真：0512-65588021客服电话：95330网址：www.dwzq.com.cn 37 华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城3幢1单元5-5办公地址：深圳市南山区深南大路9688号华润置地大厦C座31-33层法东说念主代表：林立议论东说念主：郑琢议论电话：0755-82707766客服电话:400-188-3888网址:www.chinalin.com 39 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 40 浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼法定代表东说念主：吴承根议论东说念主：夏帆电话：0571-87901139客服电话：95345网址：www.stocke.com.cn 41 华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路370号2、3、4层 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路370号2、3、4层法定代表东说念主：刘 加海议论东说念主：胡星煜 电话：021-20515386传真：021-68408217-7517客服电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com 43 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一起115号投行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一起115号投行大厦18楼法定代表东说念主:刘学民议论东说念主:单晶议论电话:0755-23838750客服电话：95358网址:www.firstcapital.com.cn 44 华福证券有限使命公司 注册地址：福州市五四路157号新天下大厦7、8层办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 45 中山证券有限使命公司 注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层法定代表东说念主：吴小静议论电话：0755-82943755客服电话：95329网址：www.zszq.com 47 华夏证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号法定代表东说念主：菅明军议论东说念主：程月艳 李盼盼电话：0371-69099882传真：0371-65585899客服电话：95377网址：www.ccnew.com 49 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址：上海市黄浦区中山东二路600号上海BFC外滩金融中心N1栋7层法定代表东说念主：武晓春议论东说念主：王芙佳 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 50 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号国外金融大厦A座41楼办公地址：北京市曙光区望京东园四区2号 中航成本大厦35层法定代表东说念主：王晓峰议论东说念主：马琳瑶电话：010-59562532传真：010-59562532客服电话：95335网址： 52 国盛证券有限使命公司 注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北京银行大楼法定代表东说念主:徐丽峰议论东说念主:占文驰议论电话:0791-88250812客服电话：956080网址:www.gszq.com 54 大同证券有限使命公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13法定代表东说念主：董祥议论东说念主：薛津电话：0351-4130322 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 55 简略证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717办公地址：北京市曙光区北四环中路盘古大不雅A座40层法定代表东说念主：施华议论东说念主：胡创议论电话：010-59355997客服电话：95571网址：www.foundersc.com 57 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表东说念主：钱俊文议论东说念主：王一彦客服电话：95531；400-8888-588网址：www.longone.com.cn 59 诚通证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表东说念主：张威 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 60 瑞银证券有限使命公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国外金融中心12层、15层办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国外金融中心12层、15层法定代表东说念主：程宜荪议论东说念主：冯爽议论电话：010-58328373客服电话：400-887-8827网址：www.ubssecurities.com 62 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号办公地址：成都市东城根上街95号法定代表东说念主：冉云议论东说念主：杜晶、黎建平议论电话：028-86690057传真：028-86690126客服电话：95310网址：www.gjzq.com.cn 64 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层法定代表东说念主：庞介民议论东说念主：熊丽 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 65 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心21楼办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼法定代表东说念主：祁建邦议论东说念主：周鑫 电话：0931-4890208传真：0931-4890628客服电话：95368网址：www.hlzq.com 67 国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座11层法定代表东说念主：张智河议论东说念主:虞哲维客服电话：400-660-9839网址：www.grzq.com 69 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 办公地址：深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路3165号五矿金融大厦（18-25层） 法定代表东说念主：黄海洲议论东说念主：赵晓棋 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 70 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国外金融中心A座-大连期货大厦38、39层办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层法定代表东说念主：赵玺议论东说念主：谢立军电话：0411-39991807传真：0411-39991833客服电话：4008-169-169网址：www.daton.com.cn 72 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号（新汜博厦）12、15层办公地址：北京市西城区金融大街5号（新汜博厦）12、15层法定代表东说念主：魏庆华议论东说念主：李然 电话：010-66559054传真：010-66555133客服电话：95309网址：www.dxzq.net 74 中邮证券有限使命公司 注册地址：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮 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南京市秦淮区中华路50号弘业大厦2-10楼法定代表东说念主： 周剑秋议论东说念主： 张苏怡电话：025-52278981传真：025-52278733客服电话：4008281288网址：www.ftol.com.cn 85 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街18号 同花顺大楼4层法定代表东说念主：吴强议论东说念主：吴强电话：0571-88911818传真：0571-86800423客服电话：952555网址：www.5ifund.com 87 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成华区开采路9号高地中心1101室办公地址：四川省成都市金牛区西宸天街B座1201法定代表东说念主：于海锋 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 88 深圳市新兰德证券投资盘考有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路178号华融大厦27层2704办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦17层法定代表东说念主：陈政议论东说念主：孙博文电话：010-83363101传真：010-83363072客服电话：400-166-1188网址：https://8.jrj.com.cn 90 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012法定代表东说念主：赵荣春议论东说念主：李超电话：010-56200948传真：010-57569671客服电话：400-893-6885网址：www.qianjing.com 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 93 上海大灵敏基金销售有限公司 注册地址： 上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层办公地址：上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层法定代表东说念主： 申健议论东说念主：张蜓电话：021-20219988（35374）传真：021-20219923客服电话：021-20292031网址： 95 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街57号6幢221室办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国外金融广场53层法定代表东说念主：李兴春议论东说念主：张仕钰电话：021-60195205传真：021-61101630客服电话：400-032-5885网址：www.leadfund.com.cn 96 汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层上海市黄浦区中山南路100号金外滩国外广场19楼法定代表东说念主： 金佶 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 97 厦门市鑫繁荣控股有限公司 注册地址： 厦门市念念明区鹭江说念2号第一广场1501-1504办公地址： 厦门市念念明区鹭江说念2号第一广场1501-1504法定代表东说念主：陈洪生议论东说念主：梁云波电话：0592-3122757传真：0592-3122701客服电话：400-918-0808网址：www.xds.com.cn 99 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元办公地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元法定代表东说念主：刘鹏宇议论东说念主：刘勇电话：0755-83999907-8814传真：0755-83999926客服电话：0755-83999907网址：www.fujifund.cn 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 102 中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层法定代表东说念主：钱昊旻议论东说念主： 沈晨电话：13522015622传真：010-59336586客服电话：4008-909-998网址：www.jnlc.com 104 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大路1-5号办公地址：南京市玄武区苏宁大路1-5号法定代表东说念主： 王锋议论东说念主： 冯鹏鹏电话：025-66996699-887226传真：025-66996699客服电话：95177网址：www.snjijin.com 105 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室办公地址：北京 市曙光区望京东园四区浦项中心B座19层 法定代表东说念主： 王人剑辉议论东说念主：姜英华 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 106 上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）目田贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼法定代表东说念主：王廷富 议论东说念主：徐亚丹电话：021-50712782传真：021-50710161 客服电话：400-799-1888网址：www.520fund.com.cn 108 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区办公地址：中国（上海）目田贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区法定代表东说念主： 冯轶明议论东说念主： 王宁电话：021-20538888传真：021-20538999客服电话：400-820-1515网址：www.zhengtongfunds.com 109 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203室法定代表东说念主：黄欣 议论东说念主：戴珉微 电话：021-33768132传真：021-33768132-802 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 110 南京途牛基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大路699-1号 办公地址： 南京市玄武区玄武大路699-1号法定代表东说念主： 宋时琳议论东说念主： 贺杰电话：025-86853969-66727客服电话：4007-999-999网址： 112 上海华夏资产投资管制有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表东说念主：毛淮平议论东说念主：仲秋玥电话：010-88066632传真：010-88066552客服电话：400-817-5666网址：www.amcfortune.com 114 本基金其他代销机构情况详见基金管制东说念主网站列示 南边润元C代销银行： 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 序号 代销机构称号 代销机构信息 2 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表东说念主：陈四清议论东说念主：谢宇晨客服电话：95588网址：www.icbc.com.cn 4 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表东说念主：刘连舸 客服电话：95566网址：www.boc.cn 6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦办公地址：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦法定代表东说念主：缪建民客服电话：95555网址：www.cmbchina.com 7 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号办公地址：北京市西城区金融大街3号法定代表东说念主：张金良议论东说念主员：李雪萍 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 8 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一起12号办公地址：上海市中山东一起12号法定代表东说念主：郑杨议论东说念主：朱瑛议论电话：021-61618888客服电话：95528网址：www.spdb.com.cn 10 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号法定代表东说念主：王凯客服电话：400-830-8003网址：www.cgbchina.com.cn 12 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154号中山大厦办公地址:上海市浦东新区银城路167号9层法定代表东说念主:吕家进议论东说念主:孙琪虹议论电话:021-52629999客服电话:95561网址:www.cib.com.cn 14 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路288号 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 15 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号办公地址：天津市河东区海河东路218号法定代表东说念主：李伏安议论东说念主：王宏电话：022-58314846客服电话：95541网址：www.cbhb.com.cn 17 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号法定代表东说念主：金煜议论东说念主：汤征途议论电话：021-68475521客服电话：95594网址：www.bosc.cn 19 北京农村买卖银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表东说念主：王金山议论东说念主：鲁娟客服电话：010-96198；4008896198 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 20 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号法定代表东说念主：吴明理议论东说念主：张卓智电话：0535-6699671传真：0535-6699884客服电话：4008-311-777网址：www.yantaibank.net 22 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路26号办公地址：南京市中华路26号法定代表东说念主：夏平议论东说念主：张洪玮电话：025-58587036客服电话：95319网址：www.jsbchina.cn 24 青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号法定代表东说念主：郭少泉议论东说念主：陈界交议论电话：0832-68629956客服电话：（青岛）96588；（寰宇）400-66-96588网址：www.qdccb.com 25 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号法定代表东说念主：陆华裕议论东说念主：胡技勋 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 26 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路288号办公地址：南京市玄武区中山路288号法定代表东说念主：胡升荣议论东说念主：赵世光议论电话：025-86775305客服电话：95302网址：www.njcb.com.cn 28 汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区开采大路933号汉口银行大厦办公地址：武汉市江汉区开采大路933号汉口银行大厦法定代表东说念主：陈新民议论东说念主：周田议论方式：027-82656785客服电话：96558（武汉）、40060-96558（寰宇）网址：www.hkbchina.com 30 温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大路196号办公地址：温州市车站大路196号法定代表东说念主：邢增福议论东说念主：陈浩议论电话：0577-88996129客服电话：0577-96699网址：www.wzbank.cn 31 重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市江北区永平门街6号办公地址：重庆市江北区永平门街6号法定代表东说念主：林军 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 32 深圳农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号协作金融大厦办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号协作金融大厦法定代表东说念主：李光安议论东说念主：沈念念敏议论电话：0755－25188098传真：0755-25188785客服电话：4001961200网址：www.4001961200.com 34 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市说念里区尚志大街160号办公地址：哈尔滨市说念里区上江街888号法定代表东说念主：郭志文议论东说念主：李至北电话：0451-87792450传真：0451-87792682客服电话：95537，400-60-95537网址：www.hrbb.com.cn 36 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市祥瑞北大街28号办公地址：石家庄市祥瑞北大街28号法定代表东说念主：乔志强议论东说念主：郑夏芳 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 37 大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国外大厦办公地址：大连市中山区中山路88号天安国外大厦法定代表东说念主：崔磊议论东说念主：卜书慧 电话：0411-82311936传真：0411-82311731 客服电话：400-664-0099网址：www.bankofdl.com 39 广东顺德农村买卖银行股份有限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号法定代表东说念主：姚真勇议论东说念主：杨素苗电话：0757-22382524传真：0757-22388777客服电话：0757-22223388网址：www.sdebank.com 41 重庆农村买卖银行股份有限公司 注册地址：重庆市江北区洋河东路10号办公地址：重庆市江北区洋河东路10号 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 42 金华银行股份有限公司 注册地址：浙江省金华市光南路668号办公地址：浙江省金华市光南路668号法定代表东说念主：徐雅清议论东说念主：陈秀端电话：0579-82178271传真：0579-82178321客服电话：400-711-6668网址：www.jhccb.com.cn 44 珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大路东1346号办公地址：广东省珠海市吉大九洲大路东1346号法定代表东说念主：李福利议论东说念主：李阳电话：96588(广东省外加拨0756)传真：0客服电话：96588(广东省外加拨0756)，4008800338网址：www.crbank.com.cn 46 吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市东南湖大路1817号办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817号法定代表东说念主：张宝祥 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 47 杭州联合农村买卖银行股份有限公司 注册地址：杭州市开国中路99号办公地址：杭州市开国中路99号法定代表东说念主：张海林议论东说念主：吴徐立电话：0571-87910313传真：0571-86415596 客服电话：96596网址：www.urcb.com 49 厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖滨北路101号买卖银行大厦办公地址：厦门市湖滨北路101号买卖银行大厦法定代表东说念主：吴世群议论东说念主：孙瑜电话：0592-5310251传真：0592-5373973客服电话：400-858-8888网址：www.xmbankonline.com 51 威海市买卖银行股份有限公司 注册地址：威海市宝泉路9号 办公地址：济南市经十路奥体金融中心d栋法定代表东说念主：谭先国 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 52 浙江绍兴瑞丰农村买卖银行股份有限公司 注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号法定代表东说念主：章伟东议论东说念主：孟建潮电话：0575-81105323传真：0575-84788167客服电话：4008896383网址：www.borf.cn 54 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号法定代表东说念主：王兰凤议论东说念主：吴骏电话：0512-69868373传真：0512-69868373客服电话：96067网址：www.suzhoubank.com 56 华融湘江银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦法定代表东说念主：黄卫忠 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 57 龙江银行股份有限公司 注册地址：黑龙江哈尔滨市说念里区友谊路436号办公地址：黑龙江哈尔滨市说念里区友谊路436号法定代表东说念主：张建辉议论东说念主：闫勇 电话：0451-85706107传真：0451-85706036客服电话：4006458888网址：www.lj-bank.com 59 泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号办公地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号法定代表东说念主：傅子能 议论东说念主：骆剑峰电话：0595-22551071传真：0595-22578871客服电话：96312网址： 61 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：魏学坤议论东说念主：吴舒钰电话：0416-45160 95传真：0416-3220186客服电话：400-66-96178网址：www.jinzhoubank.com 62 浙江乐清农村买卖银行股份有限公司 注册地址： 浙江省乐清市城南街说念伯乐西路99号办公地址：浙江省乐清市城南街说念伯乐西路99号 法定代表东说念主： 黄定表议论东说念主： 金晓娇电话：0577-62557067传真：0577-62550848客服电话：4008896596 64 浙江杭州余杭农村买卖银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街说念南大街72号办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街说念南大街72号法定代表东说念主：来煜标议论东说念主：蔡亮电话：0571-86209980传真：0571-86137150客服电话：96596，4008896596网址：www.yhrcb.com 65 浙江富阳农村买卖银行股份有限公司 注册地址：杭州市富阳区鹿山街说念依江路501号第1幢办公地址：杭州市富阳区鹿山街说念依江路501号第1幢法定代表东说念主：丁松茂议论东说念主：陈硕电话：0571-63280253传真：0571-63360418客服电话：4008896596 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 66 王人商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大路105号办公地址：山东省淄博市张店区金晶大路105号法定代表东说念主：杲传勇议论东说念主：焦浦电话：0533-2178888-9907传真：0533-6120373客服电话：96588网址：www.qsbank.cc 68 日照银行股份有限公司 注册地址：山东省日照市烟台路197号办公地址：山东省日照市烟台路197号法定代表东说念主：王森议论东说念主：孔颖议论电话：0633-8081590客服电话：4006896588网址：www.bankofrizhao.com.cn 南边润元C代销券商过甚他代销机构： 序号 代销机构称号 代销机构信息 2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号办公地址：上海市浦东新区长柳路36号法定代表东说念主：杨华辉议论东说念主：乔琳雪议论电话：021-38565547客服电话：95562网址：www.xyzq.com.cn 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 4 中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦法定代表东说念主：陈共炎议论东说念主：辛国政议论电话：010-80928123客服电话：4008-888-888或95551网址：www.chinastock.com.cn 6 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号办公地址：山东省济南市市中区经七路86号法定代表东说念主：李峰议论东说念主：张雪雪电话：0531-68881051客服电话：95538网址：www.zts.com.cn 8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市曙光区安立路66号4号楼 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街2号618室办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦法定代表东说念主：孙树明议论东说念主：黄岚客服电话：95575、020-95575或致电各地营业网点网址： 11 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一起111号办公地址：深圳市福田区福华一起111号招商证券大厦23楼法定代表东说念主：霍达 议论东说念主：黄婵君议论电话：0755-82960167客服电话：95565、4008888111网址：www.newone.com.cn 13 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表东说念主:刘秋明议论东说念主:郁疆议论电话:021-22169999客服电话：95525网址：www.ebscn.com 16 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国外大厦20楼2005室办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国外大厦20楼2005室法定代表东说念主：王献军议论东说念主：梁丽议论电话：0991-2307105传真：010-88085195客服电话：95523、4008895523网址： www.swhysc.com 17 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼法定代表东说念主：高振营议论东说念主：江恩前议论电话：021-50295432客服电话：95351 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 18 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起119号安信金融大厦办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起119号安信金融大厦法定代表东说念主：黄炎勋议论东说念主：陈剑虹议论电话：0755-82825551客服电话：95517网址： 20 中银国外证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F法定代表东说念主：宁敏议论东说念主：初晓议论电话：021-20328755客服电话：4006208888网址：www.bocichina.com 22 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-18层办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层法定代表东说念主：冯鹤年议论东说念主：胡梦雅议论电话：010-85127627客服电话：95376 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 23 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层法定代表东说念主：潘鑫军议论东说念主：胡月茹 议论电话：021-63325888客服电话：95503网址：www.dfzq.com.cn 25 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦法定代表东说念主：杨炯洋议论东说念主：赵静静客服电话：95584网址：www.hx168.com.cn 27 世纪证券有限使命公司 注册地址：深圳市前海深港协作区南山街说念桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦北塔23-25楼法定代表东说念主：李强议论东说念主：徐玲娟议论电话：0755-83199599-9135客服电话：4008323000 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 28 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号办公地址：长春市生态大街6666号法定代表东说念主：李福春议论东说念主:安岩岩议论电话:0431-85096517客服电话:95360网址：www.nesc.cn 30 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区立异三路833号法定代表东说念主：赵洪波议论东说念主：王金娇电话：18845074611传真：0451-82337279客服电话：956007网址：www.jhzq.com.cn 32 东莞证券股份有限公司 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电话：021-20515386传真：021-68408217-7517客服电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com 43 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 44 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一起115号投行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一起115号投行大厦18楼法定代表东说念主:刘学民议论东说念主:单晶议论电话:0755-23838750客服电话：95358网址:www.firstcapital.com.cn 46 中山证券有限使命公司 注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层法定代表东说念主：吴小静议论电话：0755-82943755客服电话：95329网址：www.zszq.com 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 49 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金梵衲路32号西南证券总部大楼法定代表东说念主：吴坚议论东说念主：魏馨怡议论电话：023-67663104客服电话：95355网址：www.swsc.com.cn 51 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号国外金融大厦A座41楼办公地址：北京市曙光区望京东园四区2号 中航成本大厦35层法定代表东说念主：王晓峰议论东说念主：马琳瑶电话：010-59562532传真：010-59562532客服电话：95335网址： 53 国盛证券有限使命公司 注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 54 中国国外金融股份有限公司 注册地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：北京市开国门外大街1号国贸2座议论东说念主：刘澜议论电话：010-65051166客服电话：400-910-1166网址：www.cicc.com.cn 56 简略证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717办公地址：北京市曙光区北四环中路盘古大不雅A座40层法定代表东说念主：施华议论东说念主：胡创议论电话：010-59355997客服电话：95571网址：www.foundersc.com 58 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 59 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室办公地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室法定代表东说念主：徐朝日议论东说念主：张吉安电话：029-87211668传真：029-87406117客服电话：95582网址： 61 瑞银证券有限使命公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国外金融中心12层、15层办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国外金融中心12层、15层法定代表东说念主：程宜荪议论东说念主：冯爽议论电 话：010-58328373客服电话：400-887-8827网址：www.ubssecurities.com 63 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 64 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号办公地址：成都市东城根上街95号法定代表东说念主：冉云议论东说念主：杜晶、黎建平议论电话：028-86690057传真：028-86690126客服电话：95310网址：www.gjzq.com.cn 66 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层法定代表东说念主：庞介民议论东说念主：熊丽客服电话：956088网址：www.cnht.com.cn 68 华鑫证券有限使命公司 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 69 国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座11层法定代表东说念主：张智河议论东说念主:虞哲维客服电话：400-660-9839网址：www.grzq.com 71 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 办公地址：深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路3165号五矿金融大厦（18-25层） 法定代表东说念主：黄海洲议论东说念主：赵晓棋电话：0755-23375447 传真：0755-82545500客服电话：40018-40028网址：www.wkzq.com.cn 72 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国外金融中心A座-大连期货大厦38、39层办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层法定代表东说念主：赵玺议论东说念主：谢立军电话：0411-39991807传真：0411-39991833客服电话：4008-169-169 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 73 粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济技艺开发区科学大路60号开发区控股中心21、22、23层 办公地址：广州经济技艺开发区科学大路60号开发区控股中心21、22、23层 法定代表东说念主：严亦斌 议论东说念主：彭莲 议论电话：020-81007761 客服电话：95564 公司网址： 75 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层法定代表东说念主：李刚议论东说念主：张梦薇电话：029-88365805传真：029-88365835客服电话：95325网址：www.kysec.cn 77 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市后生路389号志弘大厦18层办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元法定代表东说念主： 李长伟议论东说念主：王婧电话：010-88695182 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 78 宏信证券有限使命公司 注册地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段18号川信大厦10楼办公地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段18号川信大厦10楼法定代表东说念主：吴玉明议论东说念主：张鋆电话：010-64083702传真：028-86199382客服电话：95304网址：www.hxzq.cn 80 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技艺开发区关东园路2号高科大厦四楼办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48楼法定代表东说念主： 余磊议论东说念主：王雅薇电话：13971585665客服电话：4008005000或95391网址：www.tfzq.com 82 联储证券有限使命公司 注册地址： 深圳市福田区深南大路南侧金地中心大厦9楼办公地址： 北京市曙光区从容路5号院3号 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 83 川财证券有限使命公司 注册地址： 中国（四川）目田贸易试验区成都市高新区交子大路177号中海国外中心B座17楼办公地址：中国（四川）目田贸易试验区成都市高新区交子大路177号中海国外中心B座17楼法定代表东说念主：金树成 议论东说念主：匡婷电话：028-86583053传真：028-86583002客服电话：028-86585518网址：www.cczq.com 85 天逢迎资参谋人有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层法定代表东说念主：林义相议论东说念主：谭磊客服电话：010-66045678传真：010-66045518网址：公司基金网网址： 86 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号非凡时期广场（二期）北座13层1301-1305室、14层办公地址：深圳市福田区中心三路8号非凡时期广场（二期）北座13层1301-1305室、14层法定代表东说念主：张皓 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 87 阳光东说念主寿保障股份有限公司 注册地址： 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层办公地址： 北京市曙光区景辉街33号院1号楼阳光金融中心法定代表东说念主： 李科议论东说念主： 王超电话：010-59053996传真：010-59053929客服电话：95510网址：www.sinosig.com 89 弘业期货股份有限公司 注册地址： 南京市秦淮区中华路50号办公地址： 南京市秦淮区中华路50号弘业大厦2-10楼法定代表东说念主： 周剑秋议论东说念主： 张苏怡电话：025-52278981传真：025-52278733客服电话：4008281288网址：www.ftol.com.cn 91 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层12-13室办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区梨 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 92 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国外大厦903～906室；上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼法定代表东说念主：杨文斌议论东说念主：张茹电话：021-20613999传真：021-68596916客服电话：400-700-9665网址：www.ehowbuy.com 94 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层法定代表东说念主：张跃伟议论东说念主：张月蓝电话：021-20691831传真：021-20691861客服电话：400-820-2899网址：www.erichfund.com 95 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方资产大厦）法定代表东说念主：其实议论东说念主：潘世友电话：021-54509977 传真：021-64385308 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 96 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市曙光区安苑路11号西楼6层604、607办公地址：北京曙光区北四环中路27号院5号楼A座6层11室议论东说念主：武文佳电话：010-59601338客服电话：4008188000网址：www.myfund.com 98 北京中期时期基金销售有限公司 注册地址：北京市曙光区开国门外光华路14号1幢11层1103号办公地址：北京市曙光区光华路16号中期大厦2层法定代表东说念主：姜新议论东说念主：尹庆电话：010-65807865传真：010-65807864客服电话：010-65807609网址： 100 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市曙光区朝外大街22号泛利大厦10层办公地址：北京市曙光区朝外大街22号泛利大厦10层 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 101 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市曙光区光华路7号楼20层20A1、20A2单元办公地址：北京市曙光区光华路7号楼20层20A1、20A2单元法定代表东说念主：才殿阳议论东说念主： 魏晨电话：13260309352客服电话：4006099200网址：www.yixinfund.com 103 嘉实资产管制有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路8号上海国金中心办公楼二期27层2716单元办公地址：北京市曙光区开国门外大街21号北京国外俱乐部C座写字楼11层法定代表东说念主：张峰议论东说念主：李雯电话：010-65215588传真：010-65185678客服电话：400-021-8850网址：www.harvestwm.cn 104 深圳市新兰德证券投资盘考有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路178号华融大厦27层2704办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦17层法定代表东说念主：陈政议论东说念主：孙博文电话：010-83363101传真：010-83363072 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 105 北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技艺开发区宏达北路10号五层5122室办公地址：北京曙光区大望路金地中心A座28层法定代表东说念主：武建华议论东说念主：丛瑞丰电话：010-59313555客服电话：400-8180-888网址： 107 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区民丰巷子31号5号楼215A办公地址： 北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社概括楼A座712室法定代表东说念主：梁蓉 议论东说念主：魏素清电话：010-66154828-8006 传真：010-63583991 客服电话：010-66154828 网址：www.5irich.com 109 上海大灵敏基金销售有限公司 注册地址： 上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层办公地址：上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 110 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区富特北路277号3层310室办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层法定代表东说念主：尹彬彬议论东说念主：陈东电话：021-52822063传真：021-52975270客服电话：400-166-6788网址： 112 汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层上海市黄浦区中山南路100号金外滩国外广场19楼法定代表东说念主： 金佶议论东说念主： 陈云卉电话：021-33323999传真：021-33323837客服电话：400-821-3999网址：www.hotjijin.com/ 113 厦门市鑫繁荣控股有限公司 注册地址： 厦门市念念明区鹭江说念2号第一广场1501-1504办公地址： 厦门市念念明区鹭江说念2号第一广场1501-1504法定代表东说念主：陈洪生议论东说念主：梁云波电话：0592-3122757传真：0592-3122701 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 114 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼法定代表东说念主：王之光议论东说念主：宁博宇电话：021-20665952传真：021-22066653客服电话：4008219031网址：www.lufunds.com 116 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼法定代表东说念主： 穆飞虎议论东说念主：穆飞虎电话：010-5898 2465传真：010-6267 6582客服电话：010-6267 5369网址：www.xincai.com 118 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 119 上海凯石资产基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼法定代表东说念主： 陈继武议论东说念主：高皓辉电话：021-63333389-230传真：021-63333390客服电话：4006-433-389网址： www.vstonewealth.com 121 中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层法定代表东说念主：钱昊旻议论东说念主： 沈晨电话：13522015622传真：010-59336586客服电话：4008-909-998网址：www.jnlc.com 122 鼎信汇金（北京）投资管制有限公司 注册地址：北京市曙光区霄云路40号院1号楼3层306室办公地址：北京市曙光区霄云路40号院1号楼3层306室法定代表东说念主： 王人凌峰议论东说念主：阮志凌 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 123 深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一起A栋201办公地址：深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座法定代表东说念主：顾敏客服电话 ：4009998877网址：www.webank.com 125 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大路1-5号办公地址：南京市玄武区苏宁大路1-5号法定代表东说念主： 王锋议论东说念主： 冯鹏鹏电话：025-66996699-887226传真：025-66996699客服电话：95177网址：www.snjijin.com 127 上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）目田贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼法定代表东说念主：王廷富 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 128 北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市曙光区创远路34号院6号楼15层1501室办公地址：北京市曙光区创远路34号院融新科技中心C座17层法定代表东说念主：李楠议论东说念主：武安广电话：010-61840688传真：010-84997571客服电话：4001599288网址：https://danjuanfunds.com/ 130 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203室法定代表东说念主：黄欣 议论东说念主：戴珉微 电话：021-33768132传真：021-33768132-802客服电话：400-6767-523网址：www.zhongzhengfund.com 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 133 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 法定代表东说念主：赖任军议论东说念主：陈丽霞 电话：0755-84355914传真：0755-26920530客服电话：400-9302-888网址：www.jfzinv.com 135 上海华夏资产投资管制有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表东说念主：毛淮平议论东说念主：仲秋玥电话：010-88066632传真：010-88066552客服电话：400-817-5666网址：www.amcfortune.com 136 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 137 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室法定代表东说念主：樊怀东客服电话：4000-899-100网址： 139 北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室法定代表东说念主：盛超办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼机构议论东说念主：林天赐议论东说念主电话：010-59403028议论东说念主传真：010-59403027客户服务电话：95055-4公司网址：www.duxiaomanfund.com 140 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路47号办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室法定代表东说念主：吴言林议论东说念主：张竞妍电话：025-66046166-849 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 141 中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街16号办公地址：中国北京市西城区金融大街16号法定代表东说念主：王滨议论东说念主：秦泽伟电话：010-63631539客服电话：95519网址：www.e-chinalife.com 143 本基金其他代销机构情况详见基金管制东说念主网站列示 5.2 登记机构 称号：南边基金管制股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表东说念主：周易 电话：（0755）82763849 传真：（0755）82763868 议论东说念主：古和鹏 5.3 出具法律认识书的讼师事务所 称号：广东华瀚讼师事务所 注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.H室 负责东说念主：李兆良 电话：(0755)82687860 传真：(0755)82687861 承办讼师：杨忠、戴瑞冬 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 5.4 审计基金财产的司帐师事务所 称号：普华永说念中天司帐师事务所（特殊宽泛合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永说念中心11楼 推广事务合伙东说念主：李丹 议论东说念主：曹阳 议论电话：021-23238888 传真：021-23238800 承办注册司帐师：张振波、曹阳 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） §6 基金的召募 本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他 关联规则，并经中国证监会2012年4月26日证监许可[2012] 569号文批准召募。召募期 自2012年6月18日至2012年7月18日，共召募8,562,411,323.60份基金份额，召募户 数为45,558户。 本基金为契约型洞开式基金。基金存续期限为不依期。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） §7 基金合同的见效 (一)基金备案的条件 1.本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份，基金募 集金额不少于2亿元，而且基金份额持有东说念主的东说念主数不少于200东说念主的条件下，基金召募期届满 或基金管制东说念主依据法律法则及招募说明书决定罢手基金发售，且基金召募达到基金备案条件， 基金管制东说念主应当自基金募围聚束之日起10日内聘任法定验资机构验资,自收到验资讲演之 日起10日内，向中国证监会提交验资讲演，办理基金备案手续。自中国证监会书面阐明之 日起，基金备案手续办理完毕，基金合同见效。 2.基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日对基金合同见效事宜给以公告。 3.本基金合同见效前，投资东说念主的认购款项只可存入专用账户，任何东说念主不得动用。认购资 金在召募期形成的利息在本基金合同见效后折成投资东说念主认购的基金份额，归投资东说念主扫数。利 息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。 (二)基金合同的见效 本基金合同于2012年7月20日矜重见效。自基金合同见效日起，本基金管制东说念主矜重开 始管制本基金。 (三)基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资金数额 基金合同见效后的存续期内，基金份额持有东说念主数目起火200东说念主或者基金资产净值低于 5000万元，基金管制东说念主应当实时讲演中国证监会；基金份额持有东说念主数目一语气20个工作日达 不到200东说念主，或一语气20个工作日基金资产净值低于5000万元，基金管制东说念主应当向中国证监 会说明出现上述情况的原因并建议处分决议。 法律法则另有规则的，从其规则。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） §8 基金份额的申购和赎回 除本基金的关联公告（举例本基金为在香港销售编制的招募说明书补充文献）及香港销 售机构的业务法则另有专门规则外，本基金H类基金份额在香港的申购、赎回及调度等销售 业务，应当根据本基金的招募说明书办理。 8.1 申购与赎回场面 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管制东说念主在招募说明 书中或指定网站上列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减代销机构。若基金管制东说念主或其指 定的代销机构灵通电话、传真或网上等走动方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回， 具体办法由基金管制东说念主或代销机构另行指定。 H类基金份额的销售机构为经香港证监会批准的，具备基金销售阅历的代为办理本基金 H类基金份额申购、赎回和其他基金业务的干系销售机构。 8.2 申购与赎回的洞开日实时候 1、洞开日及洞开时候 投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券走动所、深圳证 券走动所的正常走动日的走动时候，但基金管制东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基 金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外，具体规则在招募说明书或其补充文献中载明或另 行公告。 基金合同见效后，若出现新的证券走动市集、证券走动所走动时候变更或其他特殊情况， 基金管制东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的支援，但应在实施日前依照《信息 深切办法》的关联规则在指定媒介上公告。 2、申购、赎回出手日及业务办理时候 基金管制东说念主自基金合同见效之日起不突出3个月出手办理申购和赎回，基金管制东说念主应在 申购、赎回洞开日前依照《信息深切办法》的关联规则在指定媒介上公告申购与赎回的出手 时候。 基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调度恳求的，其基金份额申 购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。 本基金A/B类基金份额及C类基金份额已于2012年10月15日洞开日常申购赎回业务。 H类基金份额的申购、赎回洞开日由基金管制东说念主另行公告。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 8.3 申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后狡计的基金份额净值为基准 进行狡计； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额恳求，赎回以份额恳求； 3、本基金A/B类、C类基金份额赎回遵命“先进先出”原则，即按照投资东说念主认购、申 购的先后法度进行步伐赎回；H类基金份额不适用“先进先出”原则； 4、当日的申购与赎回恳求不错在基金管制东说念主规则的时候以内取销； 5、本基金基金份额申购、赎回的币种为东说念主民币，基金管制东说念主不错在不违犯法律法则且 与基金托管东说念主协商一致的情况下，接受其他币种的申购、赎回。 基金管制东说念主可根据基金运作的实践情况照章对上述原则进行支援。基金管制东说念主必须在新 法则出手实施前依照《信息深切办法》的关联规则在至少一家指定媒介上公告。 8.4 申购与赎回的模范 1、申购和赎回的恳求方式 投资东说念主必须根据销售机构规则的模范，在洞开日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 的恳求。 投资东说念主在提交申购恳求时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资东说念主在提交赎回申 请时须持有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求无效。 2、申购和赎回恳求的阐明 基金管制东说念主应以洞开日规则时候收尾前受理申购和赎回恳求确今日动作申购或赎回申 请日(T日)，并在T+1日内对该走动的灵验性进行阐明。T日提交的灵验恳求，投资东说念主可在T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询恳求的阐明情况。基金销 售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定获胜，而仅代表销售机构照实接收到恳求。 申购、赎回的阐明以注册登记机构或基金管制东说念主的阐明结果为准。因投资东说念主怠于履行该项查 询等各项义务，甚至其干系权益受损的，基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由 此形成的损失或不利后果。 H类基金份额的洞开日与A/B类和C类基金份额的洞开日有所不同，因此本基金H类基 金份额的投资者向销售机构或以销售机构规则的其他方式查询申购与赎回的成交情况的具 体时候见招募说明书补充文献的规则或另行公告。 3、申购和赎回的款项支付 申购选择全额缴款方式，若申购资金在规则时候内未全额到账则申购不获胜。若申购不 获胜或无效，基金管制东说念主或基金管制东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付的申购款项退还给投 资东说念主。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 投资东说念主赎回恳求获胜后，基金管制东说念主将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 多数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关联要求处理。 基金管制东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办理时候进行支援，并提前公告。 8.5 申购与赎回的数额限制 1、本基金A/B类、C类基金份额初度申购和追加申购的最低金额均为1元，各销售机 构在适应上述规则的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售 机构公布的为准，投资东说念主需遵命销售机构的干系规则。本基金单笔赎回恳求不得低于1份， 投资东说念主全额赎回时不受上述限制，基金销售机构在适应上述规则的前提下，可根据我方的情 况调高单笔赎回恳求份额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东说念主需遵命销售机 构的干系规则。 本基金H类基金份额申购与赎回的数额限制具体详见招募说明书补充文献规则或另行 公告； 2、当接受申购恳求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管制东说念主 有权选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见干系公告； 3、本基金不合投资者每个走动账户的最低基金份额余额进行限制； 4、本基金不合单个投资者累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法则和监管机构 另有规则的除外； 5、基金管制东说念主可根据市集情况，在法律法则允许的情况下，支援上述对申购的金额和 赎回的份额的数目限制，基金管制东说念主必须在支援见效前依照《信息深切办法》的关联规则在 至少一家指定媒介公告。 8.6 基金份额类别 本基金根据认购/申购用度、赎回用度、销售服务费收取方式的不同，销售区域不同或 销售机构的不同将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购用度， 在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额，称为A类；在投资者认购/申购时不收取 认购/申购用度，在投资者赎回时收取后端认购/申购用度、赎回用度的基金份额，称为B类。 从本类别基金资产上钩提销售服务费、不收取认购/申购用度，但坚持有期限少于30日的本 类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额，称为C类。在中国香港销售的，在投资者申购 时收取前端申购用度，在赎回时收取赎回用度的基金份额类又名为H类基金份额。 本基金A/B类、C类和H类基金份额分辨建树代码。由于基金用度的不同，本基金A/B 类基金份额、C类基金份额和H类份额将分辨狡计基金份额净值，狡计公式为狡计日各种别 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金资产净值除以狡计日发售在外的该类别基金份额总和。关联基金份额类别的具体建树、 费率水对等由基金管制东说念主详情，并在招募说明书或其补充文献中载明或另行公告。 在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的情 况下，基金管制东说念主可增多、减少或支援基金份额类别建树，对基金份额分类办法及法则进行 支援，或者罢手现存基金份额类别的销售等，并在支援实施之日前依照《信息深切办法》的 关联规则在指定媒介上公告，不需要召开基金份额持有东说念主大会。 8.7 申购用度和赎回用度 1、申购用度 （1）本基金A/B类基金份额的最高申购费率不突出5％，投资者不错屡次申购本基金， 申购费率按每笔申购恳求单独狡计。 本基金A/B类基金份额选择前端收费模式或后端收费模式收取基金申购用度。本基金C 类基金份额不收取申购费。本基金A/B类基金份额的申购费率见下表： A类基金份额 购买金额（M） 前端申购费率 M＜100万 0.8% 100万≤M＜500万 0.5% 500万≤M＜1000万 0.3% M≥1000万 每笔1000元 B类基金份额 持有期限（N） 后端申购费率 N＜1年 1.0% 1年≤N＜2年 0.8% 2年≤N＜3年 0.6% 3年≤N＜4年 0.4% 4年≤N＜5年 0.2% N≥5年 0 C类基金份额 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 申购费率为零 注：1年指365天。 （2）H类基金份额的申购用度 本基金H类基金份额选择前端收费模式收取基金申购用度,申购费率最高不突出5%，具 体费率由香港销售机构自行规则。 本基金的申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推广、销售、 登记结算等各项用度。 2、赎回用度 （1）本基金A/B类和C类赎回费率最高不突出5%，随恳求份额持有时候增多而递减。 具体如下表所示： A/B类基金份额 恳求份额持有时候（N） 赎回费率 N＜7天 1.5% 7天≤N＜1年 0.1% 1年≤N＜2年 0.05% N≥2年 0 注：1年指365天 C类基金份额 恳求份额持有时候（N） 赎回费率 N＜7天 1.5% 7天≤N＜30天 0.75% N≥30天 0 赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收 取。坚持续持有期少于7天的A类、B类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产，坚持 续持有期不少于7天的A类、B类基金份额所收取的赎回费总额的25%应归基金财产，对C 类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续 费。 （2）H类基金份额的赎回用度 本基金H类基金份额赎回费率为0.025%。投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎 回。本基金H类基金份额赎回费全部归入基金财产。 3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管制东说念主根据基金合同的规则详情。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管制东说念主不错根据《基金合同》的干系约定支援费率或收费方式，基金管制东说念主最迟应于新 的费率或收费方式实施日前2个工作日在至少一家指定媒介公告。 4、基金管制东说念主过甚他基金销售机构不错在不屈膝法律法则规则及《基金合同》约定的 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的干系法则和经过详见基金管制东说念主或其 他基金销售机构届时发布的干系公告或文告。 8.8 申购份额与赎回金额的狡计 1、基金A/B类和C类申购份额的狡计 本基金的申购金额包括净申购金额和申购用度。 （1）若投资者遴荐A类基金份额，即缴纳前端申购用度，则申购份额的狡计公式为： 净申购金额 = 申购金额/ (1+前端申购费率) 前端申购用度 = 申购金额－净申购金额 申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值 例4：某投资者投资10万元申购本基金A类基金份额，对应费率为0.8%，假设申购当 日基金份额净值为1.017元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额 ＝ 100,000/ (1+0.8%)＝99,206.35元 前端申购用度 ＝ 100,000－99,206.35＝793.65元 申购份额 ＝99,206.35/1.017＝97,548.03份 （2）若投资者遴荐申购本基金B类基金份额，即缴纳后端申购用度，则申购份额的计 算公式为： 申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值 当投资者建议赎回时，后端申购用度的狡计公式为： 后端申购用度＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率 例5、某投资者投资10万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.017元，则 其可得到的申购份额为： 申购份额 =100,000/1.017 =98,328.42份 假设投资者持有一年后赎回上述份额，则其应缴纳的后端申购费为： 后端申购用度＝98,328.41×1.017×0.8%=800.00元 （3）若投资东说念主遴荐申购C类基金份额，则申购份额的狡计公式为： 申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值 例6：某投资者投资5万元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净 值为1.050元，则可得到的申购份额为： 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 申购份额=50000/1.050=47619.05份 2、基 金A/B类、C类份额赎回金额的狡计 （1）若投资者遴荐A类基金份额，即缴纳前端认/申购用度，则赎回金额的狡计公式为： 赎回用度=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率 赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值-赎回用度 例7、某投资者申购本基金A类基金份额，持有三个月赎回10万份，赎回费率为0.1%， 假设赎回当日基金份额净值是1.017元，则其可得到的赎回金额为： 赎回用度＝100,000×1.017×0.1%＝101.7元 赎回金额=100,000×1.017－101.7＝101,598.3元 （2）若投资者遴荐B类基金份额，即缴纳后端认/申购用度，则赎回金额的狡计公式为： 后端认/申购用度＝赎回份额×认/申购当日基金份额净值×后端认/申购费率 赎回用度=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率 赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值－后端认/申购用度－赎回用度 例8、续《基金的召募》例2 若投资者在召募期内认购B类基金份额，持有两年后赎回100,050份B类基金份额，对 应的赎回费率为0，对应的后端认购费率是0.4%，假设赎回当日基金份额净值是1.388元， 则其可得到的赎回金额为： 后端认购用度=100,050×1.00×0.4%=400.2元 赎回用度=0元 赎回金额=100,050×1.388－400.2=138,469.2元 例9、某投资者申购本基金B类基金份额，三个月赎回10万份基金份额，对应的赎回 费率为0.1%，对应的后端申购费率是1.0%，假设赎回当日基金份额净值是1.037元，申购 当日基金份额净值为1.017元，则其可得到的赎回金额为： 后端申购用度=100,000×1.017×1.0%=1,017元 赎回用度=100,000×1.037×0.1%=103.7元 赎回金额=100,000×1.037－1,017－103.7=102,579.30元 （3）若投资者遴荐C类基金份额，则赎回金额的狡计公式为： 赎回用度=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率 赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值-赎回用度 例10、某投资者申购本基金C类基金份额，20天赎回10万份，赎回费率为0.75%，假 设赎回当日基金份额净值是1.017元，则其可得到的赎回金额为： 赎回用度＝100,000×1.017×0.75%＝762.75元 赎回金额=100,000×1.017－762.75＝100,937.25元 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 3、本基金H类基金份额申购与赎回的狡计具体详见招募说明书补充文献规则或另行公 告。 4、基金份额净值的狡计 本基金A/B类、C类及H类基金份额分辨狡计净值，T日各种基金份额的的基金份额净 值在今日收市后分辨狡计，并在T+1日内分辨公告。遇特殊情况，经中国证监会核准或备案， 不错妥贴延伸狡计或公告。本基金各种基金份额的基金基金份额净值的狡计，保留到少许点 后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。 4、申购份额、余额的处理方式 申购的灵验份额为按实践阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准狡计。申购波及基金份额、金额的狡计结果均保留到少许点后2位，少许点后2位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 5、赎回金额的处理方式 赎回金额为按实践阐明的灵验赎回份额以当日各种基金份额的基金份额净值为基准并 扣除相应的用度，狡计结果保留到少许点后2位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此 产生的舛误计入基金财产。 8.9 申购与赎回的登记 投资者申购基金获胜后，基金注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理注册登记 手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资者赎回基金获胜后，基金注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的注册登记 手续。 基金管制东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理时候进行支援，但不得 本体影响投资者的正当权益，并最迟于实施前依照《信息深切办法》的关联规则在至少一家 指定媒介公告。 8.10 拒却或暂停申购的情形及处理方式 发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 1.因不可抗力导致基金无法正常运作。 2.证券走动所走动时候非正常停市，导致基金管制东说念主无法狡计当日基金资产净值。 3.发生本基金合同规则的暂停基金资产估值情况。当前一估值日基金资产净值50%以上 的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选择估值技艺仍导致公允价值存在要紧不祥情味时， 经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 4.基金资产规模过大，使基金管制东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金事迹 产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 5.法律法则规则或中国证监会认定的其他情形。 6.基金管制东说念主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者突出基金份额总和的50%，或者有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的情 形。 7.基金管制东说念主合计接受某笔或某些申购恳求可能会影响或毁伤现存基金份额持有东说念主利 益时。 发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述1到5项暂停申购情形时， 基金管制东说念主应当在至少一家指定媒介刊登暂停申购公告。当发生上述第6项情形时，基金管 理东说念主不错选择比例阐明等方式对该投资东说念主的申购恳求进行限制，基金管制东说念主有权拒却该等全 部或者部分申购恳求，香港销售机构对H类基金份额的申购另有规则的，按其规则办理。 在暂停申购的情况排斥时，基金管制东说念主应实时复原申购业务的办理，并依照关联规则在 至少一家指定媒介上公告。除本基金的基金合同中规则的上述拒却或暂停申购情形外，当发 生以下情形时，本基金管制东说念主可拒却或暂停接受H类基金份额的申购恳求。如果投资东说念主的申 购恳求被拒却，被拒却的申购款项（不含利息）将退还给投资东说念主。 （1）全部内地互认基金的东说念主民币跨境金额达到或突出国度规则的总额度； （2）H类基金规模占基金资产的比例高于50%； （3）法律法则规则或香港证监会规则的其他可暂停申购的情形。 发生上述暂停申购情形时，基金管制东说念主应立即向中国证监会、香港证监会备案并文告香 港代表，由香港代表或基金管制东说念主见告香港销售机构，并在规依期限内在指定媒介上刊登暂 停公告。 8.11 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理方式 发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作或者因不可抗力导致基金管制东说念主无法接受投资东说念主 的赎回恳求。 2、证券走动所走动时候非正常停市，导致基金管制东说念主无法狡计当日基金资产净值。 3、一语气两个或两个以上洞开日发生多数赎回。 4、发生本基金合同规则的暂停基金资产估值情况。当前一估值日基金资产净值50%以 上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选择估值技艺仍导致公允价值存在要紧不祥情味 时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管制东说念主应当暂停接受基金赎回恳求或降速支付赎回款 项。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 5、法律法则规则或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一而基金管制东说念主决定拒却接受或暂停基金份额持有东说念主的赎回恳求或者 降速支付赎回款项的，基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回恳求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比 例分派给赎回恳求东说念主，未支付部分可展期支付，并以后续洞开日的基金份额净值为依据狡计 赎回金额。若一语气两个或两个以上洞开日发生多数赎回，展期支付最长不得突出20个工作 日，并在至少一家指定媒介上公告。投资东说念主在恳求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部 分给以取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东说念主应实时复原赎回业务的办理并给以公告。 8.12 多数赎回的情形及处理方式 1、多数赎回的认定 若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金调度中转出 恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调度中转入恳求份额总和后的余额)突出前一 洞开日的基金总份额的10%，即合计是发生了多数赎回。 2、多数赎回的处理方式 当基金出现多数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回或 部分展期赎回。 (1)全额赎回：当基金管制东说念主合计有才略支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按正常赎回程 序推广。 (2)部分展期赎回：当基金管制东说念主合计支付投资东说念主的赎回恳求有不毛或合计因支付投资 东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的10％的前提下，可对其余赎回恳求展期办理。 对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，详情当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴荐展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的，将自动转入下一个洞开日连续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。展期的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。 部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 当基金发生多数赎回，在单个基金份额持有东说念主突出基金总份额50%以上的赎回恳求情形 下，基金管制东说念主不错展期办理赎回恳求。如基金管制东说念主对于其突出基金总份额50%以上部分 的赎回恳求实施展期办理，展期的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求一并处理，无优先权并以 下一洞开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 理东说念主只接受其基金总份额50%部分动作当日灵验赎回恳求，基金管制东说念主不错根据前述“（1） 全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回恳求与其他基金份额持 有东说念主的赎回恳求一并办理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部 分给以取销；展期部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。如投资 东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。 香港销售机构坚持有H类基金份额投资者的遴荐权另有规则的，按其规则办理。 (3)暂停赎回：一语气2日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管制东说念主合计有必要，可暂 停接受基金的赎回恳求；也曾接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得突出20个工 作日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、多数赎回的公告 当发生上述展期赎回并展期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构文告等方式）在3个 走动日内文告基金份额持有东说念主，说明关联处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。 8.13 其他暂停申购和赎回的情形及处理方式 发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管制东说念主有梗直事理合计 需要暂停基金申购、赎回恳求的，应当报经中国证监会批准。基金管制东说念主应当立即在指定媒 介刊登暂停公告。 8.14 暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 1.发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管制东说念主应实时向中国证监会备案，并依照《信 息深切办法》的关联规则在指定媒介上刊登暂停公告。 2.基金管制东说念主不错根据暂停申购或赎回的时候，依照《信息深切办法》的关联规则，最 迟于再行洞开日在指定媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停 公告中明确再行洞开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行洞开的公告。 8.15 基金调度 基金管制东说念主已于2012年10月15日起灵通本基金A类及C类基金份额的调度业务，具 体内容详见2012年10月10日发布的《南边润元纯债债券型证券投资基金洞开日常申购、 赎回、调度及定投业务的公告》。 8.16 基金的非走动过户 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金的非走动过户是指基金注册登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制推广而产生的非交 易过户以及注册登记机构招供、适应法律法则的其它非走动过户。在职何情况下，接受划转 主体的阅历不得违犯法律法则的规则及基金合同的约定。 剿袭是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推广是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金注册登记机构要求提供的干系贵府，对于适应 条件的非走动过户恳求按基金注册登记机构的规则办理，并按基金注册登记机构规则的圭臬 收费。 8.17 基金的转托管 基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的圭臬收取转托管费。 8.18 定投经营 基金管制东说念主已于2012年10月15日起灵通本基金A\B类及C类基金份额的依期定额投 资业务，具体内容详见2012年10月10日发布的《南边润元纯债债券型证券投资基金洞开 日常申购、赎回、调度及定投业务的公告》。 8.19 基金的冻结息争冻 基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登 记机构招供、适应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。 8.20 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则。 8.21 其他 本部分约定的部分业务暂不向H类基金份额投资东说念主灵通，具体请见招募说明书或其补充 文献规则或另行公告。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） §9 基金的投资 9.1 投资办法 本基金在严格摆布风险的前提下，力求取得高于事迹比拟基准的投资收益。 9.2 投资范围 本基金主要投资于具有追究流动性的固定收益类金融用具，包括国内照章刊行和上市交 易的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超等短期 融资券、次级债券、政府机构债、所在政府债、资产救援证券、可分离走动可转债中的公司 债部分、债券回购、银行进款（包括条约进款、依期进款过甚他银行进款）、货币市集用具 以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需适应中国证监会的干系规则。本基金 不径直从二级市集买入股票、权证、可转债等，也不参与一级市集的新股、可转债申购或增 发新股。本基金对固定收益类金融用具的投资比例共计不低于基金资产的80%，其中对信用 类固定收益金融用具（包括但不限于金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资 券、超等短期融资券、次级债券、政府机构债、所在政府债、资产救援证券、可分离走动可 转债中的公司债部分、债券回购）和银行进款的投资比例共计不低于基金固定收益类金融工 具的80%。基金持有现款或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东说念主在履行妥贴模范后， 不错将其纳入投资范围。 9.3 投资策略 1、资产配置策略 本基金将密切关注经济运行趋势，把捏率先目的，瞻望翌日走势，深入分析国度推广的 财政与货币政策对翌日宏不雅经济运行以及投资环境的影响。本基金将根据宏不雅经济、基准利 率水平，瞻望债券类、货币类等大类资产的预期收益率水平，结合各种别资产的波动性以及 流动性景况分析，作念出最好的资产配置及风险摆布。 2、债券投资策略 最先根据宏不雅经济分析、资金面动向分析和投资东说念主步履分析判断翌日利率期限结构变化， 并充分接洽组合的流动性管制的实践情况，配置债券组合的久期；其次，结合信用分析、流 动性分析、税收分析等详情债券组合的类属配置；再次，在上述基础上利用债券订价技艺， 进行个券遴荐，遴荐被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，选择骑乘操作、放大操作、 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 换券操作等无邪种种的操作方式，获取逾额的投资收益。 （1）宏不雅分析与久期策略 本基金以研究国表里的宏不雅经济走势与国度的财政与货币政策标的为起点，选择自上 而下的分析方法，评估翌日投资环境的变化趋势。在宏不雅经济方面，本基金将密切关注经济 运行的质料与效率，把捏率先目的，瞻望翌日走势；对于国度推广的财政与货币政策，本基 金将深入分析其对翌日宏不雅经济运行以及投资环境的影响。动作债券型基金，本基金将重心 关注翌日的利率变化趋势，因此，对宏不雅经济运行中的价钱指数与中央银行的货币供给与利 率政策研判将成为投资决策的基本依据，并动作债券组合的久期配置的依据。 （2）收益率弧线策略 通过对统一类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，最先不错详情债券组合 的办法久期配置区域并详情选择枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；其次，通过不同期限 间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的走动。 （3）债券类属配置策略 在宏不雅分析过甚决定的久期配置范围下，本基金将进行类属配置以贯彻久期策略。对不 同类属债券（国债、央票、金融债、企业（公司）债等），本基金将对其收益和风险情况进 行评估，评估其为组合提供持有期收益和价差收益的才略，同期关注其利率风险、信用风险 和流动性风险。组合构建完成后，本基金将根据利率市集和信用市集的变动以及利差分析， 对不同类属板块的相对价值进行评估，遴荐投资价值更杰出的债券类别，通过类属支援提高 组合的收益才略。 （4）信用债投资策略 本基金合计国内信用产物投资将经历信用风险摆布、信用风险识别管制、信用风险组合 管制三个阶段，当前处于第一向第二阶段调度的阶段。本基金将重心投资信用债券以提高组 合收益才略，具体投资策略如下： ①信用风险摆布。本基金拟投资的每支信用债券必需经过南边基金债券信用评级系统进 行里面评级，适应基金所对应的里面评级规则的方可进行投资，以事前防护和摆布信用风险。 ②信用利差策略。信用产物相对国债、政策性金融债等利率产物的信用利差是获取较高 投资收益的源流。最先，追随经济周期的波动，在经济周期上行或下行阶段，信用利差通常 会减弱或扩大，利差的变动会带来趋势性的信用产物投资契机。同期，研究不同行业在经济 周期和政策变动中所受的影响，以详情不同行业总体信用风险和利差水平的变动情况，投资 具有积极因素的行业，规避具有潜在风险的行业。其次，信用产物刊行东说念主资信水暄和评级调 整的变化会使产物的信用利差扩大或减弱，本基金将充分施展里面评级在订价方面的作用， 遴荐评级有上调可能的信用债，以获取因利差下降带来的价差收益。第三，对信用利差期限 结构进行研究，分析各期限信用债利差水平相对历史平均水平所处的位置，以及不同期限之 间利差的相对水平，发现更具投资价值的期限进行投资；第四，研究分析同样期限但不同信 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 用评级债券的相对利差水平，发现偏离均值较多、相对利差有收窄可能的债券。 ③类属遴荐策略。国内信用产物面前正经历着快速发展阶段，不同审批机构批准刊行的 信用产物在订价、产物价钱脾气、信用风险方面具有较大远离，本基金将接洽产物订价的合 感性、产物主要投资者的需求特征、不同类属产物的持有收益和价差收益特色和实践信用风 险景况，进行信用债券的类属遴荐。 （5）骑乘策略 当市集利率期限结构朝上歪斜而且相对较陡时，投资并持有债券一段时候，跟着时候推 移，债券剩余年限减少，市集同样年限的债券收益率较低，这时将债券按市集价钱出售，投 资者除了取得债券利息除外，还不错取得成本利得。在多数情况下，这么的骑乘操作策略可 以取得比持有到期更高的收益。 （6）杠杆放大策略 杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，并购买剩余 年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。 （7）换券策略 概括接洽利率期限结构、流动性、税收、信用级别等因素对债券进行订价，以此为基础， 在类属周边的债券中，遴荐买入相对被低估的债券，卖出相对被高估的债券，进行换券操作。 或在不同的市集对期限周边的同类产物进行换券，获取风险特征同样，但收益更高的产物。 （8）资产救援证券投资策略 当前国内资产救援证券市集以信贷资产证券化产物为主（包括以银行贷款资产、住房典质贷 款等动作基础资产），仍处于立异试点阶段。产物投资关键在于对基础资产质料及翌日现款 流的分析，本基金将在国内资产证券化产物具体政策框架下，选择基本面分析和数目化模子 相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格摆布资产救援证券的总 体投资规模并进行散布投资，以缩小流动性风险。 9.4 事迹比拟基准 本基金事迹比拟基准为：中证全债指数。 中证全债指数是中证指数有限公司编制的概括反应银行间债券市集和沪深走动所债券 市集的跨市集债券指数。该指数的样本由银行间市集和沪深走动所市集的国债、金融债券及 企业债券组成，中证指数公司逐日狡计并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性目的， 为债券投资者提供投资分析用具和事迹评价基准。 如果今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广泛接受的事迹比拟基准推 出时，本基金不错在与托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告。 9.5 风险收益特征 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金为债券型基金，其长久平均风险和预期收益率低于股票基金、夹杂基金，高于货 币市集基金。 9.6 投资限制 1.组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及洞开式基金的固有特色，通过散布投资缩小基金 财产的非系统性风险，保持基金组合追究的流动性。基金的投资组合将遵命以下限制： (1)本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不突出该证券的10％； (2)本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值的 40％； (3) 本基金对固定收益类金融用具的投资比例共计不低于基金资产的80%，其中对信用 类固定收益金融用具（包括但不限于金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资 券、超等短期融资券、次级债券、政府机构债、所在政府债、资产救援证券、可分离走动可 转债中的公司债部分、债券回购）和银行进款的投资比例共计不低于基金固定收益类金融工 具的80%； (4)本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产救援证券的比例，不得突出基金资产净值 的10％； (5)本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得突出基金资产净值的20％； (6)本基金持有的统一(指统一信用级别)资产救援证券的比例，不得突出该资产救援证 券规模的10％； (7)本基金管制东说念主管制的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产救援证券，不得超 过其各种资产救援证券共计规模的10％； (8)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产救援证券。基金持有资产 救援证券期间，如果其信用等第下降、不再适应投资圭臬，应在评级讲演发布之日起3个月 内给以全部卖出； (9)基金持有现款或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (10)基金管制东说念主应制订严格的投资决策经过和风险摆布 轨制，防护流动性风险、法律风 险和操作风险等各式风险。 （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出基金资产净值的15%；因 证券市集波动、基金规模变动等基金管制东说念主之外的因素甚至基金不适应该比例限制的，基金 管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。 如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。 除上述第（8）、（9）、（11）、（12）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金 规模变动、股权分置改变中支付对价等基金管制东说念主之外的因素甚至基金投资比例不适应上述 规则投资比例的，基金管制东说念主应当在10个走动日内进行支援。 基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的关联约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起出手。 2.退却步履 为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止： (1)承销证券； (2)向他东说念主贷款或者提供担保； (3)从事承担无尽使命的投资； (4)买卖其他基金份额，然则国务院另有规则的除外； (5)向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管制东说念主、基金托管东说念主刊行的股票 或者债券； (6)买卖与其基金管制东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓动或者与其基金管制东说念主、基金托 管东说念主有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； (7)从事内幕走动、主宰证券走动价钱过甚他不梗直的证券走动举止； (8)依照法律法则关联规则，由中国证监会规则退却的其他举止； (9)法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限 制。 9.7 基金管制东说念主代表基金利用权利的处理原则及方法 1.基金管制东说念主按照国度关联规则代表基金孤独利用鼓动权利，保护基金份额持有东说念主的利 益； 2.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管制； 3.故意于基金财产的安全与升值； 4.欠亨过关联走动为自身、雇员、授权代理东说念主或任何存在猛烈关系的第三东说念主牟取任何不 当利益。 9.8 侧袋机制的实施和投资运作安排 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事务所认识后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。 9.9 基金投资组合讲演 基金管制东说念主的董事会及董事保证本讲演所载贵府不存在伪善纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。 基金托管东说念主根据本基金合同规则复核了本讲演中的财务目的、净值进展和投资组合讲演 等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏。 基金管制东说念主承诺以淳厚信用、纷扰尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往事迹并不代表其翌日进展。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本投资组合讲演所载数据摆布2022年6月30日（未经审计）。 1 讲演期末基金资产组合情况 序号 花样 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 2,621,442,392.17 95.63 其中：债券 2,580,973,340.11 94.15 资产救援证券 40,469,052.06 1.48 4 贵金属投资 - - 5 金融繁衍品投资 - - 6 买入返售金融资产 100,007,574.01 3.65 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行进款和结算备付金共计 16,451,250.40 0.60 8 其他资产 3,392,527.03 0.12 9 共计 2,741,293,743.61 100.00 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2 讲演期末按行业分类的股票投资组合 2.1 讲演期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本讲演期末未持有境内股票。 2.2 讲演期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本讲演期末未持有港股通投资股票。 3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 3.1 讲演期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本讲演期末未持有股票。 4 讲演期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国度债券 - - 2 央行单据 - - 3 金融债券 1,385,096,727.12 67.46 其中：政策性金融债 643,849,865.76 31.36 4 企业债券 219,319,514.78 10.68 5 企业短期融资券 162,688,245.48 7.92 6 中期单据 813,868,852.73 39.64 7 可转债（可交换债） - - 8 同行存单 - - 9 其他 - - 10 共计 2,580,973,340.11 125.71 5 讲演期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券称号 数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 210316 21出入16 1,900,000 198,995,328.77 9.69 2 220403 22农发03 1,700,000 171,368,802.74 8.35 3 220210 22国开10 900,000 89,983,356.16 4.38 4 210212 21国开12 800,000 81,416,000.00 3.97 5 200203 20国开03 500,000 51,561,041.10 2.51 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 6 讲演期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前十名资产救援证券投 资明细 序号 证券代码 证券称号 数目（份） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 183488 金诚10A 400,000 40,469,052.06 1.97 7 讲演期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本讲演期末未持有贵金属。 8 讲演期末按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名权证投资明细 本基金本讲演期末未持有权证。 9 讲演期末本基金投资的股指期货走动情况说明 9.1 讲演期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 10 讲演期末本基金投资的国债期货走动情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 无。 10.2 讲演期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 10.3 本期国债期货投资评价 无。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 11 投资组合讲演附注 11.1 声明本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案 拜访，或在讲演编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。如是，还应付相 关证券的投资决策模范作念出说明 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，国度开发银行在讲演编制日前一年内曾受到中 国银行保障监督管制委员会的处罚；中国出进口银行在讲演编制日前一年内曾受到中国银行 保障监督管制委员会的处罚；中国农业发展银行在讲演编制日前一年内曾受到中国银行保障 监督管制委员会的处罚；中国工商银行股份有限公司在讲演编制日前一年内曾受到中国银行 保障监督管制委员会的处罚；中国邮政储蓄银行股份有限公司在讲演编制日前一年内曾受到 中国银行保障监督管制委员会、中国东说念主民银行的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投 资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案拜访，不存在讲演编制日前一年内受到公开 降低、处罚的情形。 对上述证券的投资决策模范的说明：本基金投资上述证券的投资决策模范适应干系法律 法则和公司轨制的要求。 11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规则的备选股票库。如是， 还应付干系股票的投资决策模范作念出说明 根据基金合同规则，本基金的投资范围不包括股票。 11.3 其他资产组成 序号 称号 金额（元） 1 存出保证金 47.44 2 应收证券计帐款 597,163.03 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 2,795,316.56 6 其他应收款 - 7 待摊用度 - 8 其他 - 9 共计 3,392,527.03 11.4 讲演期末持有的处于转股期的可调度债券明细 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金本讲演期末未持有处于转股期的可调度债券。 11.5 讲演期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明 本基金本讲演期末未持有股票。 9.10 基金事迹 基金管制东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、纷扰尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日进展。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 南边润元A/B 阶段 净值增长率① 净值增长率圭臬差② 事迹比拟基准收益率③ 事迹比拟基准收益率圭臬差④ ①－③ ②－④ 2012.7.20-2012.12.31 1.50% 0.04% -0.08% 0.06% 1.58% -0.02% 2013.1.1-2013.12.31 -0.71% 0.14% -1.07% 0.10% 0.36% 0.04% 2014.1.1-2014.12.31 9.81% 0.20% 10.82% 0.09% -1.01% 0.11% 2015.1.1-2015.12.31 10.04% 0.09% 8.74% 0.08% 1.30% 0.01% 2016.1.1-2016.12.31 1.44% 0.18% 2.00% 0.09% -0.56% 0.09% 2017.1.1-2017.12.31 -1.33% 0.09% -0.34% 0.06% -0.99% 0.03% 2018.1.1-2018.12.31 7.26% 0.07% 8.85% 0.07% -1.59% 0.00% 2019.1.1-2019.12.31 4.25% 0.05% 4.96% 0.05% -0.71% 0.00% 2020.1.1-2020.12.31 2.76% 0.09% 3.05% 0.10% -0.29% -0.01% 2021.1.1-2021.12.31 6.24% 0.05% 5.65% 0.05% 0.59% 0.00% 2022.1.1-2022.6.30 1.47% 0.06% 1.90% 0.06% -0.43% 0.00% 自基金成立起于今 50.96% 0.11% 53.46% 0.08% -2.50% 0.03% 南边润元C 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 阶段 净值增长率① 净值增长率圭臬差② 事迹比拟基准收益率③ 事迹比拟基准收益率圭臬差④ ①－③ ②－④ 2012.7.20-2012.12.31 1.40% 0.04% -0.08% 0.06% 1.48% -0.02% 2013.1.1-2013.12.31 -1.11% 0.14% -1.07% 0.10% -0.04% 0.04% 2014.1.1-2014.12.31 9.46% 0.20% 10.82% 0.09% -1.36% 0.11% 2015.1.1-2015.12.31 9.47% 0.09% 8.74% 0.08% 0.73% 0.01% 2016.1.1-2016.12.31 1.03% 0.18% 2.00% 0.09% -0.97% 0.09% 2017.1.1-2017.12.31 -1.69% 0.09% -0.34% 0.06% -1.35% 0.03% 2018.1.1-2018.12.31 6.81% 0.07% 8.85% 0.07% -2.04% 0.00% 2019.1.1-2019.12.31 3.87% 0.05% 4.96% 0.05% -1.09% 0.00% 2020.1.1-2020.12.31 2.33% 0.08% 3.05% 0.10% -0.72% -0.02% 2021.1.1-2021.12.31 5.82% 0.05% 5.65% 0.05% 0.17% 0.00% 2022.1.1-2022.6.30 1.26% 0.05% 1.90% 0.06% -0.64% -0.01% 自基金成立起于今 45.16% 0.11% 53.46% 0.08% -8.30% 0.03% 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） §10 基金的财产 (一)基金资产总值 基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款以过甚他 资产的价值总和。 (二)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。 (三)基金财产的账户 本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券走动计帐资金 的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的口头 开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和注册登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。 (四)基金财产的刑事使命 基金财产孤独于基金管制东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基金托管东说念主看护。 基金管制东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管制、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基 金财产。基金管制东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约定收取管制费、托管费以过甚他基金 合同约定的用度。基金财产的债权不得与基金管制东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销， 不同基金财产的债权债务，不得互相抵销。基金管制东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律 使命，其债权东说念主不得对基金财产利用请求冻结、扣押和其他权利。 基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。 除依据《基金法》、基金合同过甚他关联规则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。非因基金 财产自身承担的债务，不得对基金财产强制推广。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） §11 基金资产估值 (一)估值日 本基金的估值日为本基金干系的证券走动场面的正常营业日以及国度法律法则规则需 要对外深切基金净值的非营业日。 (二)估值方法 1、证券走动所上市的有价证券的估值 （1）走动所上市实行净价走动的债券录取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值； （2）走动所上市的可转债按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化，按最近交 易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近走动日 后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，支援最近 走动市价，详情公允价钱； （3）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值技艺详情公允价值。走动所上 市的资产救援证券，选择估值技艺详情公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 2、初度公开刊行未上市的债券，选择估值技艺详情公允价值，在估值技艺难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。 3、寰宇银行间债券市集走动的债券、资产救援证券等固定收益品种，选择估值技艺确 定公允价值。 4、统一债券同期在两个或两个以上市集走动的，按债券所处的市集分辨估值。 5、如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管制东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 6、干系法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新 规则估值。 如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及干系法 律法则的规则或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处分。 根据关联法律法则，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的认识，按照基金管制东说念主对基金资产净值的狡计 结果对外给以公布。 (三)估值对象 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产。 (四)估值模范 1.各种基金份额的基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各种基金份额的基金资产净 值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。 国度另有规则的，从其规则。 每个工作日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按规则深切。 2.基金管制东说念主应每个工作日对基金资产估值。基金管制东说念主每个工作日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。 月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 (五)估值失实的处理 基金管制东说念主和基金托管东说念主将选择必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生差错时，视为基金份额净值失实。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 1.差错类型 本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、或代销机构、 或投资东说念主自身的舛讹形成差错，导致其他当事东说念主碰到损失的，舛讹的使命东说念主应当对由于该差 错碰到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿责 任。 上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平弗成 猜想、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述规则推广。 由于不可抗力原因形成投资东说念主的走动贵府灭失或被失实处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿使命，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。 2.差错处理原则 (1)差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错使命方应实时妥洽各方，实时进行 更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未实时更正已产生的差错， 给当事东说念主形成损失的，由差错使命方对径直损失承担补偿使命；若差错使命方也曾积极妥洽， 而且有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。差 错使命方应付更正的情况向关联当事东说念主进行阐明，确保差错已得到更正。 (2)差错的使命方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责，而且仅对差错的 关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。 (3)因差错而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差错使命方仍应 对差错负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事东说念主 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的利益损失(“受损方”)，则差错使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范 围内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东说念主已 经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上也曾取得的不 当得利返还的总和突出其实践损失的差额部分支付给差错使命方。 (4)差错支援选择尽量复原至假设未发生差错的正确情形的方式。 (5)差错使命方拒却进行补偿时，如果因基金管制东说念主舛讹形成基金财产损失机，基金托 管东说念主应为基金的利益向基金管制东说念主追偿，如果因基金托管东说念主舛讹形成基金财产损失机，基金 管制东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金管制东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金财产 的损失，并拒却进行补偿时，由基金管制东说念主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的关联用度， 应列入基金用度，从基金资产中支付。 (6)如果出现差错确当事东说念主未按规则对受损方进行补偿，而且依据法律法则、基金合同 或其他规则，基金管制东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿使命，则基金 管制东说念主有权向出现舛讹确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和碰到 的径直损失。 (7)按法律法则规则的其他原则处理差错。 3.差错处理模范 差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下： (1)查明差错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据差错发生的原因详情差错的使命 方； (2)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估； (3)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的使命方进行更正和补偿损失； (4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构走动数据的，由基金注册登记机 构进行更正，并就差错的更正向关联当事东说念主进行阐明。 4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下： (1)基金份额净值狡计出现失实时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施防护损失进一步扩大。 (2)失实偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管制东说念主应当公告。 (3)因基金份额净值狡计失实，给基金或基金份额持有东说念主形成损失的，应由基金管制东说念主 先行赔付，基金管制东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 (4)基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自技艺系统建树而产生的净值狡计尾差，以基金管 理东说念主狡计结果为准。 (5)前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。 (六)暂停估值的情形 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 1.基金投资所波及的证券走动市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； 2.因不可抗力或其它情形甚至基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时； 3.当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东说念主协商一致的，基 金应当暂停估值； 4.占基金极端比例的投资品种的估值出现要紧转动，而基金管制东说念主为保障投资东说念主的利益， 已决定延伸估值；如出现基金管制东说念主合计属于垂危事故的任何情况，会导致基金管制东说念主弗成 出售或评估基金资产的； 5.中国证监会和基金合同认定的其它情形。 (七)基金净值的阐明 用于基金信息深切的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责狡计，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管制东说念主应于每个工作日 走动收尾后狡计当日的基金资产净值并发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金 净值给以公布。 (八)特殊情况的处理 1.基金管制东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第5项进行估值时，所形成的舛误不动作基金 资产估值失实处理。 2.由于不可抗力原因，或由于证券走动所及登记结算公司发送的数据失实，或国度司帐 政策变更、市集法则变更等，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然也曾选择必要、妥贴、合理的措 施进行查验，但未能发现失实的，由此形成的基金资产估值失实，基金管制东说念主和基金托管东说念主 罢职补偿使命。但基金管制东说念主应当积极选择必要的措施排斥由此形成的影响。 (九)实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并深切主袋账户 的净值信息，暂停深切侧袋账户份额净值，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） §12 基金的收益与分派 (一)基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额；基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 (二)基金可供分派利润 基金可供分派利润指摆布收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完毕收益 的孰低数。 (三)收益分派原则 本基金收益分派应遵命下列原则： 1. 由于本基金A/B类及H类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服 务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金统一类别的每份基金份额享 有同瓜分派权； 2.收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款红 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资东说念主的 现款红利按除权后的单元净值自动转为基金份额； 3.本基金每类基金份额的收益每年最多分派12次，每类基金份额的每份基金份额每次 基金收益分派比例不得低于该类基金份额的基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利 润的20%； 4.若基金合同见效起火3个月则可不进行收益分派； 5.本基金A/B类和C类基金份额收益分派方式分为两种：现款分成与红利再投资，投资 东说念主可遴荐现款红利或将现款红利按除权后的单元净值自动转为对应类别的基金份额进行再 投资；若投资东说念主不遴荐，本基金A/B类和C类基金份额默许的收益分派方式是现款分成；目 前本基金H类基金份额收益分派方式仅为现款分成；如翌日条件允许，本基金H类基金份额 可增多红利再投资的收益分派方式供H类基金份额持有东说念主遴荐，该项支援须经基金管制东说念主与 基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案并公告后实施，无需召开基金份额持有东说念主大会审议； 增多红利再投资的收益分派后，如H类基金份额持有东说念主未遴荐，本基金H类基金份额默许的 收益分派方式是现款分成； 6. 基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时候不得超 过15个工作日； 7. 基金收益分派后每一基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分派基准日的基金份 额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 8．法律法则或监管机构另有规则的从其规则。 (四)收益分派决议 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金收益分派决议中应载明收益分派基准日以及该日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派原则、分派时候、分派数额及比例、分派方式、支付方式等内容。 (五)收益分派的时候和模范 1.基金收益分派决议由基金管制东说念主拟订，由基金托管东说念主复核，依照《信息深切办法》的 关联规则在指定媒介上公告； 2.在收益分派决议公布后，基金管制东说念主依据具体决议的规则就支付的现款红利向基金托 管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管制东说念主的指示实时进行分成资金的划付。 (六)实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规则。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） §13 基金的用度与税收 (一)基金用度的种类 1.基金管制东说念主的管制费； 2.基金托管东说念主的托管费； 3.销售机构的销售服务费； 4.基金财产拨划支付的银行用度； 5.基金合同见效后的基金信息深切用度； 6.基金份额持有东说念主大会用度； 7.基金合同见效后与基金关联的司帐师费和讼师费； 8.基金的证券走动用度； 9.基金的开户用度、账户保重用度 10.照章不错在基金财产中列支的其他用度。 (二)上述基金用度由基金管制东说念主在法律规则的范围内参照公允的市集价钱详情，法律法 规另有规则时从其规则。 (三)基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式 1.基金管制东说念主的管制费 在通常情况下，基金管制费按前一日基金资产净值的0.65%年费率计提。狡计方法如下： H＝E×年管制费率÷已往天数 H为逐日应计提的基金管制费 E为前一日基金资产净值 基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金管制费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 2.基金托管东说念主的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。狡计方法如下： H＝E×年托管费率÷已往天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 3.销售机构的销售服务费 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金A/B类及H类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。本基金销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.4%年费率计提。狡计方法如 下： H＝E×年销售服务费率÷已往天数 H为C类基金份额逐日应计提的基金销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 4.除管制费、托管费和销售服务费之外的基金用度，由基金托管东说念主根据其他关联法则及 相应条约的规则，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。 (四)不列入基金用度的花样 基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未王人备履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同见效前所发生 的信息深切费、讼师费和司帐师费以过甚他用度不从基金财产中支付。 (五)基金管制东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况支援基金管制费率和基金托管费率。 基金管制东说念主必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。 (六)基金税收 本基金和本基金份额持有东说念主根据中国、中国香港及投资东说念主所在国度法律法则的规则，履 行征税义务。 (七)实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规则。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） §14 基金的司帐与审计 (一)基金的司帐政策 1.基金管制东说念主为本基金的司帐使命方； 2.本基金的司帐年度为公历每年的1月1日至12月31日； 3.本基金的司帐核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元； 4.司帐轨制推广国度关联的司帐轨制； 5.本基金孤独建账、孤独核算； 6.基金管制东说念主保留齐全的司帐账目、凭证并进行日常的司帐核算，按照关联规则编制基 金司帐报表； 7.基金托管东说念主依期与基金管制东说念主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对并书面阐明。 (二)基金的审计 1.基金管制东说念主聘任具有从事证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所过甚注册司帐师对 本基金年度财务报表过甚他规则事项进行审计。司帐师事务所过甚注册司帐师与基金管制东说念主、 基金托管东说念主互相孤独。 2.司帐师事务所更换承办注册司帐师时，应事前征得基金管制东说念主同意。 3、基金管制东说念主合计有充足事理更换司帐师事务所，须通报基金托管东说念主。更换司帐师事 务所需在2日内在指定媒介公告。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） §15 基金的信息深切 基金的信息深切应适应《基金法》、《运作办法》、《信息深切办法》、基金合同过甚 他关联规则。 本基金信息深切义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法则和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。 本基金信息深切义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的规则深切基金信息，并保证所深切信息的真确性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。本基金信息深切义务东说念主应当在中国证监会规则时候内，将应予深切的基金信息 通过中国证监会指定媒介深切，并保证基金投资东说念主大略按照《基金合同》约定的时候和方式 查阅或者复制公开深切的信息贵府。但H类基金份额的信息深切东说念主应予深切的基金信息的披 露方式详见招募说明书补充文献。 本基金信息深切义务东说念主承诺公开深切的基金信息，不得有下列步履： 1.伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏； 2.对质券投资事迹进行瞻望； 3.违法承诺收益或者承担损失； 4.乱骂其他基金管制东说念主、基金托管东说念主或者基金份额发售机构； 5.登载任何天然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织的道喜性、趋奉性或保举性的笔墨； 6.中国证监会退却的其他步履。 本基金公开深切的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金信息深切义务东说念主 应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。 本基金公开深切的信息选择阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币元。 公开深切的基金信息包括： (一)招募说明书、基金产物贵府纲目 基金招募说明书应当最大限定地深切影响基金投资东说念主决策的全部事项，说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息深切及基金份额持有东说念主服务等 内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三 个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管制东说念主不再更新招募说明书。 基金产物贵府概淌若基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金纲目信 息。《基金合同》见效后，基金产物贵府纲目的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三 个工作日内，更新基金产物贵府纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产物贵府纲目其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的， 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管制东说念主不再更新基金产物贵府纲目。基金产物贵府纲目的正文应当包括产物概况、基金 投资与净值进展、投成本基金波及的用度、风险揭示与重要教导等中国证监会规则的深切事 项，干系内容不得与基金合同、招募说明书有本体性各别。基金管制东说念主将在《信息深切办法》 实施之日起一年内，按照《信息深切办法》、《基金合同》及基金招募说明书规则的基金产 品贵府纲目编制、深切与更新要求推广。 (二)基金合同、托管条约 基金管制东说念主应在基金份额发售的3日前，将基金合同选录登载在指定报刊和网站上；基 金管制东说念主、基金托管东说念主应将基金合同、托管条约登载在各自网站上。 (三)基金份额发售公告 基金管制东说念主将按照《基金法》、《信息深切办法》的关联规则，就基金份额发售的具体 事宜编制基金份额发售公告，并在深切招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。 (四)基金合同见效公告 基金管制东说念主将在基金合同见效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同见效公告。基金 合同见效公告中将说明基金召募情况。 （五）基金净值信息 《基金合同》见效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周 在指定网站深切一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点深切洞开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。 基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站深切半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 (六)基金份额申购、赎回价钱 基金管制东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息深切文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的狡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东说念主大略在基金份额销售机构网站或 营业网点查阅或者复制前述信息贵府。 (七)基金年度讲演、基金中期讲演、基金季度讲演 1、基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演 登载在指定网站上，并将年度讲演教导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲演中的财务会 计讲演应当经过具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所审计。 2、基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期报 告登载在指定网站上，并将中期讲演教导性公告登载在指定报刊上。 3、基金管制东说念主应当在季度收尾之日起15个工作日内，编制完成基金季度讲演，将季度 讲演登载在指定网站上，并将季度讲演教导性公告登载在指定报刊上。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 4.基金合同见效不及2个月的，本基金管制东说念主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者 年度讲演。 5.基金运作期间，如讲演期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额20% 的情形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在基金依期讲演“影响投资者决策 的其他重要信息”项下深切该投资者的类别、讲演期末持有份额及占比、讲演期内持有份额 变化情况及产物的稀零风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 6.基金持续运作过程中，应当在基金年度讲演和中期讲演中深切基金组结伙产情况过甚 流动性风险分析等。 (八)临时讲演与公告 本基金发生要紧事件，关联信息深切义务东说念主应当在2日内编制临时讲演书，并登载在指 定报刊和指定网站上。 前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 1、基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项； 2、拆开基金合同、基金计帐； 3、基金扩募、延长基金合同期限； 4、调度基金运作方式、基金合并； 5、更换基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所； 6、基金管制东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 7、基金管制东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更； 8、基金管制东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓动、基金管制东说念主的实践摆布东说念主变更； 9、基金召募期延长或提前收尾召募； 10、基金管制东说念主的高等管制东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动； 11、基金管制东说念主的董事在最近12个月内变更突出50%； 12、基金管制东说念主、基金托管东说念主基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动突出 30%； 13、波及基金管制东说念主、基金财产、基金托管业务的诉讼； 14、基金管制东说念主或其高等管制东说念主员、基金司理因基金管制业务干系步履受到要紧行政处 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 15、基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、实践摆布东说念主 或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联走动事项，但中国证监会另有规则的除外； 16、基金收益分派事项； 17、管制费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发生变更； 18、基金份额净值计价失实达基金份额净值0.5%； 19、本基金出手办理申购、赎回； 20、本基金发生多数赎回并展期支付； 21、本基金一语气发生多数赎回并暂停接受赎回恳求或降速支付赎回款项； 22、本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求； 23、基金信息深切义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧 影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项； 24、中国证监会或本基金合同规则的其他事项。 (九)澄澈公告 在本基金合同存续期限内，任何环球媒体中出现的或者在市集高尚传的讯息可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，干系信 息深切义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开澄澈，并将关联情况立即讲演中国证监会。 （十）计帐讲演 基金合同拆开的，基金管制东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算讲演。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在指定网站上，并将计帐讲演教导性公告登 载在指定报刊上。 (十一)基金份额持有东说念主大会决议 基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。 （十二）信息深切事务管制 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息深切管制轨制，指定专门部门及高等管制东说念主 员负责管制信息深切事务。 基金信息深切义务东说念主公开深切基金信息，应当适应中国证监会干系基金信息深切内容与 神气准则等法则的规则。 基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲演、更新 的招募说明书、基金产物贵府纲目、基金计帐讲演等公开深切的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐明。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐深切信息的报刊。基金管制东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子深切网站报送拟深切的基金信息，并保证干系报送信息的真 实、准确、齐全、实时。 基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上深切信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介深切信息，然则其他环球媒介不得早于指定媒介深切信息，而且在不同媒介上深切统一 信息的内容应当一致。 基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求深切信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主普及信息深切服务的质料。具体要求应当适应中国证监会及自律法则的干系规则。 前述自主深切如产生信息深切用度，该用度不得从基金财产中列支。 为基金信息深切义务东说念主公开深切的基金信息出具审计讲演、法律认识书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拆开后10年。 （十三）实施侧袋机制期间的信息深切 本基金实施侧袋机制的，干系信息深切义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规则进行信息深切，详见招募说明书的规则。 (十四)中国证监会规则的其他信息 (十五)信息深切文献的存放与查阅 照章必须深切的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法则规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） §16 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件、实施模范 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事务所认识后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管制东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。 侧袋机制启用后，基金管制东说念主应实时向基金销售机构教导侧袋机制启用的干系事宜。 侧袋机制启用后五个工作日内，基金管制东说念主应聘任于侧袋机制启用日发表认识的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审计认识，内容应包含侧袋 账户的运行资产、份额、净资产等信息。 二、侧袋账户的成立 侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入统一个侧袋账户。基金管制东说念主可为本基金 成立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建树账套，实行孤独核算。 基金管制东说念主应付侧袋账户份额实行孤独管制，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 孤独的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“产物简称+侧袋 标识S+侧袋账户建立日历”神气设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母M标识动作 后缀。 侧袋机制启用当日，基金管制东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额持多情面况为 基础，阐明侧袋账户持有东说念主名册和份额。 侧袋账户资产王人备计帐后，基金管制东说念主应刊出侧袋账户。 三、实施侧袋机制期间的基金销售 1、本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主将在基金合同和招募说明书约定的洞开日办理 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 2、除基金管制东说念主应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外，本招 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回恳求突出前一洞开日主袋账户总份额的10%认定。 3、对于启用侧袋机制之日起（含当日）收到的赎回恳求，基金管制东说念主仅办理主袋账户 的赎回恳求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购恳求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购恳求。 4、侧袋机制实施期间，基金管制东说念主不得办理侧袋账户份额的申购、赎回、定投和调度。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 四、实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准。 基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个走动日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。 五、实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估值并深切主 袋账户的基金净值信息，暂停深切侧袋账户份额净值。 六、实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分派”部分规则的收益分派约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。 七、实施侧袋账户期间的基金用度 侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费。 基金管制东说念主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的盘考、审计用度等由基金管制东说念主承担。 八、特定资产的处置变现和支付 当侧袋账户资产复原流动性后，基金管制东说念主应当按照份额持有东说念主利益最大化原则制定变 现决议，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。 基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。 侧袋账户资产全部完成变现后，基金管制东说念主应参照基金计帐讲演的干系要求，在拆开侧 袋机制后 实时聘任适应《证券法》规则的司帐师事务所进行审计并出具专项审计认识。侧袋 账户资产王人备计帐后，基金管制东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。 九、侧袋机制的信息深切 1、临时公告 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管制东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和拆开侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计认识。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等重要信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、干系用度发生情况等重要信息。 侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置 变现后均应按照干系法律、法则要求实时发布临时公告。 2、基金净值信息 基金管制东说念主应按照招募说明书“基金的信息深切”部分规则的基金净值信息深切方式和 频率深切主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 深切侧袋账户份额净值和份额累计净值。 3、依期讲演 侧袋机制实施期间，基金依期讲演中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在依期讲演中单独进行深切，包括但不限于： （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息； （二）侧袋账户的运行资产、运行欠债； （三）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息； （四）讲演期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产干系的用度情况过甚他与特 定资产景况干系的信息（如有）； （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及干系风险教导。 基金管制东说念主可根据特定资产处置进展情况深切讲演期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不动作基金管制东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。 十、本部分对于侧袋机制的干系规则，如将来法律法则或监管法则修改导致干系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应支援，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） §17 风险揭示 （一）市集风险 债券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资情绪和走动轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 1、政策风险。因国度宏不雅经济阵势、货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策 等发生变化，导致债券价钱波动而产生风险。 2、经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化， 基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 3、利率风险。利率波动径直影响着债券的价钱和收益率，从而影响基金的净值进展。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，中短期债券基金的净值波动一般会高 于货币市集基金。 4、信用风险。主淌若指债务东说念主的走嘴风险，若债务东说念主经营不善，资不抵债，债权东说念主可 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。另外，信用风险也包括证券走动敌手因 走嘴而产生的证券交割风险。 5、购买力风险。基金的利润将主要通过现款体式来分派，而现款可能因为通货扩展的 影响而导致购买力下降，从而使基金的实践收益下降。 6、债券收益率弧线变动风险。债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁移 关联的风险，单一的久期目的并弗成充分反应这一风险的存在。 7、再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较少的收益率。 8、债券回购风险。较高的债券正回购比例可能增多组合的流动性风险和利率风险。 （二）管制风险 在基金管制运作过程中基金管制东说念主的学问、教导、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成管制风险。同 时，基金管制东说念主的投资管制轨制、风险管制和里面摆布轨制是否健全，能否灵验防护说念德风 险和其他合规性风险，以及基金管制东说念主的职业说念德水对等，也会对基金的风险收益水平形成 影响。 （三）流动性风险 基金投资组合中的投资品种会因各式原因靠近流动性风险，使证券走动的推广难度提高， 买入成本或变现成本增多。此外，本基金属洞开式基金，在扫数洞开日管制东说念主有义务接受投 资者的赎回。如果出现较大数额的赎回恳求，可能形成基金仓位支援和资产变现不毛，加重 流动性风险。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 为了克服流动性风险，本基金将在坚持散布化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险摆布目的加强对流动性风险的追踪、防护和摆布，但基金管制东说念主并不保证王人备幸免此 类风险。 1、本基金的申购、赎回安排 本基金为宽泛洞开式基金，投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候 为上海证券走动所、深圳证券走动所的正常走动日的走动时候，但基金管制东说念主根据法律法则、 中国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。 2、投资市集、行业及资产的流动性风险评估 本基金主要投资于具有追究流动性的固定收益类金融用具及中国证监会批准的其他投 资品种，投资标的均在证监会及干系法律法则规则的正当范围之内，且一般具备追究的市集 流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为债券型基 金，在严格摆布风险的前提下，力求取得高于事迹比拟基准的投资收益。根据《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险管制规则》的干系要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动 性，并针对性制定流动性风险管制措施，因此本基金流动性风险也不错得到灵验摆布。 3、多数赎回情形下的流动性风险管制措施 本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金调度中转出申 请份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调度中转入恳求份额总和后的余额)突出前一开 放日的基金总份额的10%，即合计是发生了多数赎回。当基金出现多数赎回时，基金管制东说念主 不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回或部分展期赎回。一语气2日以上(含本数)发 生多数赎回，如基金管制东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；也曾接受的赎回恳求 不错降速支付赎回款项，但不得突出20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 当基金发生多数赎回，在单个基金份额持有东说念主突出基金总份额50%以上的赎回恳求情形 下，基金管制东说念主不错展期办理赎回恳求。如基金管制东说念主对于其突出基金总份额50%以上部分 的赎回恳求实施展期办理，展期的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求一并处理，无优先权并以 下一洞开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东说念主只接受其基金总份额50%部分动作当日灵验赎回恳求，基金管制东说念主不错根据“（1）全 额赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回恳求与其他基金份额持有 东说念主的赎回恳求一并办理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分 给以取销；展期部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。如投资东说念主 在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。 香港销售机构坚持有H类基金份额投资者的遴荐权另有规则的，按其规则办理。 4、实施备用的流动性风险管制用具的情形、模范及对投资者的潜在影响 本基金在靠近大规模赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。如果出现流动 性风险，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可实施备 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 用的流动性风险管制用具，动作特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的赞助措施，包括但 不限于展期办理多数赎回恳求、暂停接受赎回恳求、降速支付赎回款项、对A/B类和C类基 金份额持有东说念主收取短期赎回费、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同期基金管 理东说念主适时刻防护可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东说念主的利益。 当实施备用的流动性风险管制用具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。 （四）本基金特定风险 本基金对固定收益类金融用具的投资比例共计不低于基金资产的80%，其中对信用类固 定收益金融用具（包括但不限于金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、 超等短期融资券、次级债券、政府机构债、所在政府债、资产救援证券、可分离走动可转债 中的公司债部分、债券回购）和银行进款的投资比例共计不低于基金固定收益类金融用具的 80%。因此，本基金需要承担发借主体特别是企业债、公司债的发借主体的信用质料变化造 成的信用风险；如果债券市集出现举座下落，将无法王人备幸免债券市集系统性风险。 （五）其他风险 1、因技艺因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险； 2、因业务快速发展而在轨制开采、东说念主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险； 3、因东说念主为因素而产生的风险、如内幕走动、诓骗步履等产生的风险； 4、对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险； 5、因业务竞争压力可能产生的风险； 6、不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险； 7、其他巧合导致的风险。 （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广泛轨则等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。销售 机构(包括基金管制东说念主直销机构和代销机构)根据干系法律法则对本基金进行风险评价，不同 的销售机构选择的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与 产物风险之间的匹配练习。 （七）实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验蹧蹋并化解风险，确 保投资者得到平允对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手深切基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用侧袋机制时持有基 金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 弗成赎回，其对应特定资产的变刻下候具有不祥情味，最终变现价钱也具有不祥情味而且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不深切侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主在基金依期 讲演中深切讲演期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的 使命。 基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金管制东说念主狡计各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需接洽主袋账 户资产，并根据干系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金深切的事迹目的弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。 （八）H类基金份额的特殊风险参见招募说明书补充文献。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） §18 基金合同的变更、拆开和基金财产的计帐 (一)基金合同的变更 1.基金合同变更内容对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的，应召开基金份额持 有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东说念主大会决议同意。 (1)调度基金运作方式； (2)变更基金类别； (3)变更基金投资办法、投资范围或投资策略； (4)变更基金份额持有东说念主大会模范； (5)更换基金管制东说念主、基金托管东说念主； (6)提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬。但根据适用的干系规则提高该等酬金标 准的除外； (7)本基金与其他基金的合并； (8)对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的其他事项； (9)法律法则、基金合同或中国证监会规则的其他情形。 但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意 变更后公布，并报中国证监会备案： (1)调低基金管制费、基金托管费和其他应由基金承担的用度； (2)在法律法则和本基金合同规则的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式； (3)因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改； (4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化； (5)基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响； (6)按照法律法则或本基金合同规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。 2.对于变更基金合同的基金份额持有东说念主大会决议应报中国证监会核准或备案，并于中国 证监会核准或出具无异议认识后见效推广，并自见效之日起2日内在指定媒介公告。 (二)本基金合同的拆开 有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将拆开： 1.基金份额持有东说念主大会决定拆开的； 2.基金管制东说念主因结果、歇业、取销等事由，弗成连续担任基金管制东说念主的职务，而在6个 月内无其他妥贴的基金管制公司邻接其原有权利义务； 3.基金托管东说念主因结果、歇业、取销等事由，弗成连续担任基金托管东说念主的职务，而在6个 月内无其他妥贴的托管机构邻接其原有权利义务； 4.中国证监会规则的其他情况。 (三)基金财产的计帐 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 1.基金财产计帐组 (1)基金合同拆开时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 (2)基金财产计帐组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货干系业务资 格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的工 作主说念主员。 (3)基金财产计帐组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐组 不错照章进行必要的民事举止。 2.基金财产计帐模范 基金合同拆开，应当按法律法则和本基金合同的关联规则对基金财产进行计帐。基金财 产计帐模范主要包括： (1)基金合同拆开后，发布基金财产计帐公告； (2)基金合同拆开时，由基金财产计帐组统一剿袭基金财产； (3)对基金财产进行清理和阐明； (4)对基金财产进行估价和变现； (5)聘任具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所对计帐讲演进行审计； (6)聘任讼师事务所出具法律认识书； (7)将基金财产计帐结果讲演中国证监会； (8)参加与基金财产关联的民事诉讼； (9)公布基金财产计帐结果； (10)对基金剩余财产进行分派。 3.计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。 4.基金财产按下列步伐归还： (1)支付计帐用度； (2)缴纳所欠税款； (3)归还基金债务； (4)按各种基金份额在基金合同拆开事由发生时各自基金份额资产净值的比例详情剩余 财产在各种基金份额中的分派比例，并在各种基金份额可分派的剩余财产范围内按各份额类 别内基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款(1)－(3)项规则归还前，不分派给基金份额持有东说念主。 5.基金财产计帐的公告 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金财产计帐公告于基金合同拆开并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清 算组公告；计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐结果经具有证券、期货相 关业务阅历的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律认识书后，由基金财产计帐组报中国 证监会备案并公告。 6.基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存15年以上。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） §19 基金合同的内容选录 一、基金份额持有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务 (一)基金管制东说念主的权利 根据《基金法》过甚他关联法律法则，基金管制东说念主的权利为： 1.自本基金合同见效之日起，依照关联法律法则和本基金合同的规则孤独运用基金财产； 2.依照基金合同取得基金管制费以及法律法则规则或监管部门批准的其他收入； 3.发售基金份额； 4.依照关联规则利用因基金财产投资于证券所产生的权利； 5.在适应关联法律法则的前提下，制订和支援关联基金认购、申购、赎回、调度、非交 易过户、转托管等业务的法则，在法律法则和本基金合同规则的范围内决定和支援基金的除 调高托管费率和管制费率之外的干系费率结构和收费方式； 6.根据本基金合同及关联规则监督基金托管东说念主，对于基金托管东说念主违犯了本基金合同或有 关法律法则规则的步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应实时报告 中国证监会，并选择必要措施保护基金及干系当事东说念主的利益； 7.在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购和赎回恳求； 8.在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券； 9.自行担任或遴荐、更换注册登记机构，获取基金份额持有东说念主名册，并对注册登记机构 的代理步履进行必要的监督和查验； 10.遴荐、更换代销机构，并依据基金销售服务代理条约和关联法律法则，对其步履进 行必要的监督和查验； 11.遴荐、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构； 12.在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； 13.照章召集基金份额持有东说念主大会； 14.依据基金合同及关联法律规则决定基金收益的分派决议 15.法律法则和基金合同规则的其他权利。 (二)基金管制东说念主的义务 根据《基金法》过甚他关联法律法则，基金管制东说念主的义务为： 1.照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； 2.办理基金备案手续； 3.自基金合同见效之日起，以淳厚信用、纷扰尽责的原则管制和运用基金财产； 4.配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式管制 和运作基金财产； 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 5.建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制的基 金财产和管制东说念主的财产互相孤独，对所管制的不同基金分辨管制，分辨记账，进行证券投资； 6.除依据《基金法》、基金合同过甚他关联规则外，不得为我方及任何第三东说念主谋取利益， 不得托付第三东说念主运作基金财产； 7.照章接受基金托管东说念主的监督； 8. 按关联规则狡计并深切基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱； 9.选择妥贴合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适应基金合 同等法律文献的规则； 10.按规则受理申购和赎回恳求，实时、足额支付赎回款项； 11.进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演； 12. 编制季度讲演、中期讲演和年度讲演； 13.严格按照《基金法》、基金合同过甚他关联规则，履行信息深切及讲小说务； 14.保守基金买卖机要，不得泄露基金投资经营、投资意向等，除《基金法》、基金合 同过甚他关联规则另有规则外，在基金信息公开深切前应予守密，不得向他东说念主泄露； 15.按照基金合同的约定详情基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派收益； 16.依据《基金法》、基金合同过甚他关联规则召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 17.保存基金财产管制业务举止的记录、账册、报表和其他干系贵府； 18.以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或者实施其他法律步履； 19.组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派； 20.因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益，应当承担赔 偿使命，其补偿使命不因其退任而罢职； 21.基金托管东说念主违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金托 管东说念主追偿； 22.按规则向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册贵府； 23.靠近结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会并文告基金托 管东说念主； 24.推广见效的基金份额持有东说念主大会决议； 25.不从事任何有损基金过甚他基金当事东说念主利益的举止； 26.依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用鼓动权利，为基金的利益利用因基金 财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直剿袭制； 27.法律法则、中国证监会和基金合同规则的其他义务。 (三)基金托管东说念主的权利 根据《基金法》过甚他关联法律法则，基金托管东说念主的权利为： 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 1.依基金合同约定取得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他收入； 2.监督基金管制东说念主对本基金的投资运作； 3.自本基金合同见效之日起，照章看护基金资产； 4.在基金管制东说念主更换时，提名新任基金管制东说念主； 5.根据本基金合同及关联规则监督基金管制东说念主，对于基金管制东说念主违犯本基金合同或关联 法律法则规则的步履，对基金资产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应实时报告中 国证监会，并选择必要措施保护基金及干系当事东说念主的利益； 6.照章召集基金份额持有东说念主大会； 7.按规则取得基金份额持有东说念主名册贵府； 8.法律法则和基金合同规则的其他权利。 (四)基金托管东说念主的义务 根据《基金法》过甚他关联法律法则，基金托管东说念主的义务为： 1.安全看护基金财产； 2.成立专门的基金托管部，具有适应要求的营业场面，配备满盈的、及格的熟悉基金托 管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜； 3.对所托管的不同基金财产分辨建树账户，确保基金财产的齐全与孤独； 4.除依据《基金法》、基金合同过甚他关联规则外，不得为我方及任何第三东说念主谋取利益， 不得托付第三东说念主托管基金财产； 5.看护由基金管制东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证； 6.按规则开设基金财产的资金账户和证券账户； 7.保守基金买卖机要，除《基金法》、基金合同过甚他关联规则另有规则外，在基金信 息公开深切前应予守密，不得向他东说念主泄露； 8.对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具认识，说明基金管制东说念主在 各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金管制东说念主有未推广基金合同规 定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选择了妥贴的措施； 9.保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系贵府； 10.按照基金合同的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 11.办理与基金托管业务举止关联的信息深切事项； 12.复核、审查基金管制东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回 价钱； 13.按照规则监督基金管制东说念主的投资运作； 14.按规则制作干系账册并与基金管制东说念主查对； 15.依据基金管制东说念主的指示或关联规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项； 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 16.按照规则召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持 有东说念主大会； 17.因违犯基金合同导致基金财产损失，应承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免 除； 18.基金管制东说念主因违犯基金合同形成基金财产损 失机，应为基金向基金管制东说念主追偿； 19.参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派； 20.靠近结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会和银行业监督 管制机构，并文告基金管制东说念主； 21.推广见效的基金份额持有东说念主大会决议； 22.不从事任何有损基金过甚他基金当事东说念主利益的举止； 23.建立并保存基金份额持有东说念主名册； 24.法律法则、中国证监会和基金合同规则的其他义务。 (五)基金份额持有东说念主的权利 根据《基金法》过甚他关联法律法则，基金份额持有东说念主的权利为： 1.共享基金财产收益； 2.参与分派计帐后的剩余基金财产； 3.照章恳求赎回其持有的基金份额； 4.按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会； 5.出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项利用表 决权； 6.查阅或者复制公开深切的基金信息贵府； 7.监督基金管制东说念主的投资运作； 8.对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼； 9.法律法则和基金合同规则的其他权利。 统一类别基金的每份基金份额具有同等的正当权益。 (六)基金份额持有东说念主的义务 根据《基金法》过甚他关联法律法则，基金份额持有东说念主的义务为： 1.战胜法律法则、基金合同过甚他关联规则； 2.缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所规则的用度； 3.在持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者基金合同拆开的有限使命； 4.不从事任何有损基金过甚他基金份额持有东说念主正当权益的举止； 5.推广见效的基金份额持有东说念主大会决议； 6.返还在基金走动过程中因任何原因，自基金管制东说念主及基金管制东说念主的代理东说念主、基金托管 东说念主、代销机构、其他基金份额持有东说念主处取得的不当得利； 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 7.法律法则和基金合同规则的其他义务。 (七)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户称号而有 所改变。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的模范和法则 (一)基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主或基金份额持有东说念主的正当授权代表共同组 成。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额具有同等的投票权。 (二)召开事由 1.当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管制东说念主、基金托管东说念主或持有基金份额10% 以上(含10%，下同)的基金份额持有东说念主(以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同) 提议时，应当召开基金份额持有东说念主大会： (1)拆开基金合同； (2)调度基金运作方式； (3)变更基金类别； (4)变更基金投资办法、投资范围或投资策略； (5)变更基金份额持有东说念主大会模范； (6)更换基金管制东说念主、基金托管东说念主； (7)提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬，但法律法则要求提高该等酬金圭臬的除 外； (8)本基金与其他基金的合并； (9)对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的其他事项； (10)法律法则、基金合同或中国证监会规则的其他情形。 2.出现以下情形之一的，可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改基金合同，不需召开 基金份额持有东说念主大会： (1)调低基金管制费、基金托管费和其他应由基金承担的用度； (2)在法律法则和本基金合同规则的范围内变更基金的申购费率、收费方式或调低赎回 费率； (3)因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改； (4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化； (5)基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响； (6)经中国证监会允许，基金管制东说念主、代销机构、登记结算机构在法律法则规则的范围 内支援关联基金认购、申购、赎回、调度、非走动过户、转托管等业务的法则； (7)按照法律法则或本基金合同规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。 (三)召集东说念主和召集方式 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 1.除法律法则或本基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管制东说念主召集。基金 管制东说念主未按规则召集或者弗成召集时，由基金托管东说念主召集。 2.基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管制东说念主建议提议。基 金管制东说念主应当自收到提议之日起10日内决定是否召集，并见告基金托管东说念主。基金管制东说念主决 定召集的，应当自出具决定之日起60日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍认 为有必要召开的，应当自行召集。 3.代表基金份额10%以上的基金份额持有东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应 当向基金管制东说念主建议提议。基金管制东说念主应当自收到提议之日起10日内决定是否召集，并告 知建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具决定 之日起60日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有东说念主仍 合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议提议。基金托管东说念主应当自收到提议之日起10日 内决定是否召集，并见告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召 集的，应当自出具决定之日起60日内召开。 4.代表基金份额10%以上的基金份额持有东说念主就统一事项要求召开基金份额持有东说念主大会， 而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有东说念主有权自行 召集基金份额持有东说念主大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。 5.基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当 配合，不得壅塞、干豫。 (四)召开基金份额持有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式 1.基金份额持有东说念主大会的召集东说念主(以下简称“召集东说念主”)负责遴荐详情开会时候、地点、 方式和权益登记日。召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召开日前30日在指定媒 介公告。基金份额持有东说念主大和会知须至少载明以下内容： (1)会议召开的时候、地点和出席方式； (2)会议拟审议的主要事项； (3)会议体式； (4)议事模范； (5)有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主权益登记日； (6)代理投票的授权托付书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代理灵验 期限等)、投递时候和地点； (7)表决方式； (8)会务常设议论东说念主姓名、电话； (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； (10)召集东说念主需要文告的其他事项。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 2.选择通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集东说念主决定通讯方式和表决方式，并在会 议文告中说明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通讯方式、托付的公证机关过甚议论方 式和议论东说念主、表决认识寄交的截止时候和收取方式。 3.如召集东说念主为基金管制东说念主，还应另行文告基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行 监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行文告基金管制东说念主到指定地点对表决认识的计票进行 监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行文告基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表 决认识的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。 (五)基金份额持有东说念主出席会议的方式 1.会议方式 (1)基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项方式包括现场开会和通讯方式开会。 (2)现场开会由基金份额持有东说念主本东说念主出席或通过授权托付书托付其代理东说念主出席，现场开 会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表 出席的，不影响表决遵循。 (3)通讯方式开会指按照本基金合同的干系规则以通讯的方式进行表决。 (4)会议的召开方式由召集东说念主详情。 2.召开基金份额持有东说念主大会的条件 (1)现场开会方式 在同期适应以下条件时，现场会议方可举行： 1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计涌现，全部灵验凭证所对应的基金份额应 占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%，下同)； 2)到会的基金份额持有东说念主身份诠释及持有基金份额的凭证、代理东说念主身份诠释、托付东说念主理 有基金份额的凭证及授权托付代理手续完备，到会者出具的干系文献适应关联法律法则和基 金合同及会议文告的规则，而且持有基金份额的凭证与基金管制东说念主理有的注册登记贵府相符。 (2)通讯开会方式 在同期适应以下条件时，通讯会议方可举行： 1)召集东说念主按本基金合同规则公布会议文告后，在2个工作日内一语气公布干系教导性公告； 2)召集东说念主按基金合同规则文告基金托管东说念主或/和基金管制东说念主(分辨或共同称为“监督 东说念主”)到指定地点对表决认识的计票进行监督； 3)召集东说念主在监督东说念主和公证机关的监督下按照会议文告规则的方式收取和统计基金份额 持有东说念主的表决认识，如基金管制东说念主或基金托管东说念主经文告拒不到场监督的，不影响表决遵循； 4)本东说念主径直出具认识和授权他东说念主代表出具认识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额占 权益登记日基金总份额的50%以上； 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 5)径直出具认识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具认识的代理东说念主提交的持有基金 份额的凭证、授权托付书等文献适应法律法则、基金合同和会议文告的规则，并与注册登记 机构记录相符。 (六)议事内容与模范 1.议事内容及提案权 (1)议事内容为本基金合同规则的召开基金份额持有东说念主大会事由所波及的内容。 (2)基金管制东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基 金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前就召开事由向大会召集东说念主提交需由基金份 额持有东说念主大会审议表决的提案。 (3)对于基金份额持有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核： 关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案波及事项与基金有径直关系，而且不超出 法律法则和基金合同规则的基金份额持有东说念主大会权力范围的，应提交大会审议；对于不适应 上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提 交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释和说明。 模范性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案波及的模范性问题作念出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主理东说念主不错 就模范性问题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的模范进 行审议。 (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额10％以上的基金份额持有东说念主提交基金份额 持有东说念主大会审议表决的提案，基金管制东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决的 提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就统一提案再次提请基金份额持有东说念主大会审议， 其时候间隔不少于6个月。法律法则另有规则的除外。 (5)基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文告后，如果需要对原有提案进行修 改，应当在基金份额持有东说念主大会召开前30日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延并 保证至少与公告日历有30日的间隔期。 2.议事模范 (1)现场开会 在现场开会的方式下，最先由大会主理东说念主按照规则模范文告会议议事模范及贯注事项， 详情和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，经正当执业的讼师见 证后形成大会决议。 大会由召集东说念主授权代表主理。基金管制东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主理大会的情况 下，由基金托管东说念主授权代表主理；如果基金管制东说念主和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名 代表动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单元称号)、 身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、托付东说念主姓名(或单元称号)等事项。 (2)通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下，最先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文告的表决截止日 期后第2个工作日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计全部灵验表决并形成决议。如 监督东说念主经文告但拒却到场监督，则在公证机关监督下形成的决议灵验。 3.基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 (七)决议形成的条件、表决方式、模范 1.基金份额持有东说念主所持每一基金份额享有对等的表决权。 2.基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： (1)一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主(或其代理东说念主)所持表决权的50%以上通过方为 灵验，除下列(2)所规则的须以特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过； (2)特别决议 特别决议须经出席会议的基金份额持有东说念主(或其代理东说念主)所持表决权的三分之二以上(含 三分之二)通过方为灵验；波及更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、调度基金运作方式、终 止基金合同必须以特别决议通过方为灵验。 3.基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并给以公告。 4.选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄诠释，不然口头适应法律 法则和会议文告规则的表决认识即视为灵验的表决，表决认识糊涂不清或互相矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具认识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。 5.基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。 6.基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。 (八)计票 1.现场开会 (1)如基金份额持有东说念主大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额持有东说念主大会的 主理东说念主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额 持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的一名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行 召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和 代理东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表与基金管制东说念主、基金托管东说念主授权的一名监督员共同担 任监票东说念主；但如果基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会主理东说念主可自行选举三 名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） (2)监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点，由大会主理东说念主速即公布计票结 果。 (3)如大会主理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行再行清点；如大会主 持东说念主未进行再行清点，而出席大会的基金份额持有东说念主或代理东说念主对大会主理东说念主文告的表决结果 有异议，其有权在文告表决结果后立即要求再行清点，大会主理东说念主应当立即再行清点并公布 再行清点结果。再行清点仅限一次。 2.通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在监督东说念主派出 的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证；如监督东说念主经文告但拒 绝到场监督，则大会召集东说念主可自行授权3名监票东说念主进行计票，并由公证机关对其计票过程予 以公证。 (九)基金份额持有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时候、方式 1.基金份额持有东说念主大和会过的一般决议和特别决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报 中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具 无异议认识之日起见效。对于本章第(二)条所规则的第(1)-(8)项召开事由的基金份额持有 东说念主大会决议经中国证监会核准见效后方可推广，对于本章第(二)条所规则的第(9)、(10)项 召开事由的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会核准或出具无异议认识后方可推广。 2.见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均 有握住力。基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推广见效的基金份额持有东说念主大会 决议。 3.基金份额持有东说念主大会决议应自见效之日起2日内在指定媒介公告。如果选择通讯方式 进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。 （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分辨持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若干系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 1、基金份额持有东说念主利用提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表干系基金份额10% 以上（含10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日干系基 金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通讯开会的径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的基金份额持有东说念主所持 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 4、在参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登 记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的3个月以 后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%）选 举产生一名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 6、一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含 二分之一）通过； 7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。 统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 (十一)法律法则或监管部门对基金份额持有东说念主大会另有规则的，从其规则。 （十二）H类基金份额持有东说念主参与持有东说念主大会 本基金的香港代表或香港的销售机构可动作本基金H类基金份额的口头持有东说念主。香港代 表或香港销售机构，在适应基金合同的前提下，为H类基金份额持有东说念主利用干系基金份额持 有东说念主大会权利提供服务，包括代为要求召开基金份额持有东说念主大会或代为召集基金份额持有东说念主 大会，代为出席基金份额持有东说念主大会，代基金份额持有东说念主利用基金份额持有东说念主大会表决权等。 三、基金收益分派原则、推广方式 (一)基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额；基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 (二)基金可供分派利润 基金可供分派利润指摆布收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完毕收益 的孰低数。 (三)收益分派原则 本基金收益分派应遵命下列原则： 1. 由于本基金A/B类及H类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服 务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金统一类别的每份基金份额享 有同瓜分派权； 2.收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款红 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资东说念主的 现款红利按除权后的单元净值自动转为基金份额； 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 3.本基金每类基金份额的收益每年最多分派12次，每类基金份额的每份基金份额每次 基金收益分派比例不得低于该类基金份额的基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利 润的20%； 4.若基金合同见效起火3个月则可不进行收益分派； 5.本基金A/B类和C类基金份额收益分派方式分为两种：现款分成与红利再投资，投资 东说念主可遴荐现款红利或将现款红利按除权后的单元净值自动转为对应类别的基金份额进行再 投资；若投资东说念主不遴荐，本基金A/B类和C类基金份额默许的收益分派方式是现款分成；目 前本基金H类基金份额收益分派方式仅为现款分成；如翌日条件允许，本基金H类基金份额 可增多红利再投资的收益分派方式供H类基金份额持有东说念主遴荐，该项支援须经基金管制东说念主与 基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案并公告后实施，无需召开基金份额持有东说念主大会审议； 增多红利再投资的收益分派后，如H类基金份额持有东说念主未遴荐，本基金H类基金份额默许的 收益分派方式是现款分成； 6. 基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时候不得超 过15个工作日； 7. 基金收益分派后每一基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分派基准日的基金份 额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 8．法律法则或监管机构另有规则的从其规则。 (四)收益分派决议 基金收益分派决议中应载明收益分派基准日以及该日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派原则、分派时候、分派数额及比例、分派方式、支付方式等内容。 (五)收益分派的时候和模范 1.基金收益分派决议由基金管制东说念主拟订，由基金托管东说念主复核，依照《信息深切办法》的 关联规则在指定媒介上公告； 2.在收益分派决议公布后，基金管制东说念主依据具体决议的规则就支付的现款红利向基金托 管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管制东说念主的指示实时进行分成资金的划付。 （六）实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规则。 四、与基金财产管制、运作关联用度的索求、支付方式与比例 1.基金管制东说念主的管制费 在通常情况下，基金管制费按前一日基金资产净值的0.65%年费率计提。狡计方法如下： H＝E×年管制费率÷已往天数 H为逐日应计提的基金管制费 E为前一日基金资产净值 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金管制费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 2.基金托管东说念主的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。狡计方法如下： H＝E×年托管费率÷已往天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 3.销售机构的销售服务费 本基金A/B类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。 本基金销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.4%年费率计提。狡计方法如下： H＝E×年销售服务费率÷已往天数 H为C类基金份额逐日应计提的基金销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 4.除管制费、托管费和销售服务费之外的基金用度，由基金托管东说念主根据其他关联法则及 相应条约的规则，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。 五、基金财产的投资标的和投资限制 （一）投资标的 本基金主要投资于具有追究流动性的固定收益类金融用具，包括国内照章刊行和上市交 易的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超等短期 融资券、次级债券、政府机构债、所在政府债、资产救援证券、可分离走动可转债中的公司 债部分、债券回购、银行进款（包括条约进款、依期进款过甚他银行进款）、货币市集用具 以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需适应中国证监会的干系规则。本基金 不径直从二级市集买入股票、权证、可转债等，也不参与一级市 场的新股、可转债申购或增 发新股。本基金对固定收益类金融用具的投资比例共计不低于基金资产的80%，其中对信用 类固定收益金融用具（包括但不限于金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资 券、超等短期融资券、次级债券、政府机构债、所在政府债、资产救援证券、可分离走动可 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 转债中的公司债部分、债券回购）和银行进款的投资比例共计不低于基金固定收益类金融工 具的80%。基金持有现款或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东说念主在履行妥贴模范后， 不错将其纳入投资范围。 （二）投资限制 1.组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及洞开式基金的固有特色，通过散布投资缩小基金 财产的非系统性风险，保持基金组合追究的流动性。基金的投资组合将遵命以下限制： (1)本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不突出该证券的10％； (2)本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值的 40％； (3) 本基金对固定收益类金融用具的投资比例共计不低于基金资产的80%，其中对信用 类固定收益金融用具（包括但不限于金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资 券、超等短期融资券、次级债券、政府机构债、所在政府债、资产救援证券、可分离走动可 转债中的公司债部分、债券回购）和银行进款的投资比例共计不低于基金固定收益类金融工 具的80%； (4)本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产救援证券的比例，不得突出基金资产净值 的10％； (5)本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得突出基金资产净值的20％； (6)本基金持有的统一(指统一信用级别)资产救援证券的比例，不得突出该资产救援证 券规模的10％； (7)本基金管制东说念主管制的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产救援证券，不得超 过其各种资产救援证券共计规模的10％； (8)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产救援证券。基金持有资产 救援证券期间，如果其信用等第下降、不再适应投资圭臬，应在评级讲演发布之日起3个月 内给以全部卖出； (9)基金持有现款或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (10)基金管制东说念主应制订严格的投资决策经过和风险摆布轨制，防护流动性风险、法律风 险和操作风险等各式风险。 （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出基金资产净值的15%；因 证券市集波动、基金规模变动等基金管制东说念主之外的因素甚至基金不适应该比例限制的，基金 管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。 如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。 除上述第（8）、（9）、（11）、（12）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金 规模变动、股权分置改变中支付对价等基金管制东说念主之外的因素甚至基金投资比例不适应上述 规则投资比例的，基金管制东说念主应当在10个走动日内进行支援。 基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的关联约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起出手。 2.退却步履 为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止： (1)承销证券； (2)向他东说念主贷款或者提供担保； (3)从事承担无尽使命的投资； (4)买卖其他基金份额，然则国务院另有规则的除外； (5)向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管制东说念主、基金托管东说念主刊行的股票 或者债券； (6)买卖与其基金管制东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓动或者与其基金管制东说念主、基金托 管东说念主有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； (7)从事内幕走动、主宰证券走动价钱过甚他不梗直的证券走动举止； (8)依照法律法则关联规则，由中国证监会规则退却的其他举止； (9)法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限 制。 六、基金资产净值的狡计方法和公告方式 1.基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目 狡计，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。 每个工作日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按规则深切。 2.基金管制东说念主应每个工作日对基金资产估值。基金管制东说念主每个工作日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。 月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 七、基金合同破除和拆开的事由、模范以及基金财产的计帐方式 (一)基金合同的变更 1.基金合同变更内容对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的，应召开基金份额持 有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东说念主大会决议同意。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） (1)调度基金运作方式； (2)变更基金类别； (3)变更基金投资办法、投资范围或投资策略； (4)变更基金份额持有东说念主大会模范； (5)更换基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所； (6)提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬。但根据适用的干系规则提高该等酬金标 准的除外； (7)本基金与其他基金的合并； (8)对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的其他事项； (9)法律法则、基金合同或中国证监会规则的其他情形。 但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意 变更后公布，并报中国证监会备案： (1)调低基金管制费、基金托管费和其他应由基金承担的用度； (2)在法律法则和本基金合同规则的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式； (3)因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改； (4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化； (5)基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响； (6)按照法律法则或本基金合同规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。 2.对于变更基金合同的基金份额持有东说念主大会决议应报中国证监会核准或备案，并于中国 证监会核准或出具无异议认识后见效推广，并自见效之日起2日内在至少一种指定媒介公告。 (二)本基金合同的拆开 有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将拆开： 1.基金份额持有东说念主大会决定拆开的； 2.基金管制东说念主因结果、歇业、取销等事由，弗成连续担任基金管制东说念主的职务，而在6个 月内无其他妥贴的基金管制公司邻接其原有权利义务； 3.基金托管东说念主因结果、歇业、取销等事由，弗成连续担任基金托管东说念主的职务，而在6个 月内无其他妥贴的托管机构邻接其原有权利义务； 4.中国证监会规则的其他情况。 (三)基金财产的计帐 1.基金财产计帐组 (1)基金合同拆开时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） (2)基金财产计帐组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货干系业务资 格的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的工 作主说念主员。 (3)基金财产计帐组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐组 不错照章进行必要的民事举止。 2.基金财产计帐模范 基金合同拆开，应当按法律法则和本基金合同的关联规则对基金财产进行计帐。基金财 产计帐模范主要包括： (1)基金合同拆开后，发布基金财产计帐公告； (2)基金合同拆开时，由基金财产计帐组统一剿袭基金财产； (3)对基金财产进行清理和阐明； (4)对基金财产进行估价和变现； (5)聘任具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所对计帐讲演进行审计； (6)聘任讼师事务所出具法律认识书； (7)将基金财产计帐结果讲演中国证监会； (8)参加与基金财产关联的民事诉讼； (9)公布基金财产计帐结果； (10)对基金剩余财产进行分派。 3.计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。 4.基金财产按下列步伐归还： (1)支付计帐用度； (2)缴纳所欠税款； (3)归还基金债务； (4)按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款(1)－(3)项规则归还前，不分派给基金份额持有东说念主。 5.基金财产计帐的公告 基金财产计帐公告于基金合同拆开并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清 算组公告；计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐结果经具有证券、期货相 关业务阅历的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律认识书后，由基金财产计帐组报中国 证监会备案并公告。 6.基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存15年以上。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 八、争议处分方式 对于因基金合同的刚硬、内容、履行息争释或与基金合同关联的争议，基金合同当事东说念主 应尽量通过协商、联合路线处分。不肯或者弗成通过协商、联合处分的，任何一方均有权将 争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁 法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有握住力，仲裁费 用由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续诚挚、纷扰、尽责地履行基金 合同规则的义务，保重基金份额持有东说念主的正当权益。 本基金合同受中国法律统领。 九、基金合同的遵循 基金合同是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 (一)本基金合同经基金管制东说念主和基金托管东说念主加盖公章以及两边法定代表东说念主或授权代表 署名（签章），在基金募围聚束，基金备案手续办理完毕，并获中国证监会书面阐明后见效。 基金合同的灵验期自其见效之日起至该基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之日止。 (二)本基金合同自见效之日起对包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主在内的 基金合同各方当事东说念主具有同等的法律握住力。 (三)本基金合同原本一式八份，除中国证监会和银行业监督管制机构各持两份外，基金 管制东说念主和基金托管东说念主各持有两份。每份均具有同等的法律遵循。 (四)本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金管制东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登 记机构办公场面查阅，但其遵循应以基金合同原本为准。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） §20 基金托管条约的内容选录 （一）基金托管条约当事东说念主 1、基金管制东说念主 称号：南边基金管制股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表东说念主：周易 成立时候：1998年3月6日 批准成立机关：中国证券监督管制委员会 批准成立文号：证监基字[1998]4号 组织体式：股份有限公司 注册成本：东说念主民币3.6172亿元 存续期间：持续经营 2、基金托管东说念主 称号：中国开采银行股份有限公司(简称：中国开采银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 邮政编码：100033 法定代表东说念主：田国立 成立日历：2004年09月17日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号 组织体式：股份有限公司 注册成本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 存续期间：持续经营 经营范围：摄取公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供看护箱服务；经中国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他 业务。 （二）基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查 1、基金托管东说念主根据关联法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对 象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐圭臬的，基金管制东说念主应按照基金托 管东说念主要求的神气提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用干系技艺系统，对基金实践投资是否 适应基金合同对于证券遴荐圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金主要投资于具有追究流动性的固定收益类金融用具，包括国内照章刊行和上市交 易的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超等短期 融资券、次级债券、政府机构债、所在政府债、资产救援证券、可分离走动可转债中的公司 债部分、债券回购、银行进款（包括条约进款、依期进款过甚他银行进款）、货币市集用具 以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需适应中国证监会的干系规则。本基金 不径直从二级市集买入股票、权证、可转债等，也不参与一级市集的新股、可转债申购或增 发新股。本基金对固定收益类金融用具的投资比例共计不低于基金资产的80%，其中对信用 类固定收益金融用具（包括但不限于金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资 券、超等短期融资券、次级债券、政府机构债、所在政府债、资产救援证券、可分离走动可 转债中的公司债部分、债券回购）和银行进款的投资比例共计不低于基金固定收益类金融工 具的80%。基金持有现款或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东说念主在履行妥贴模范后， 不错将其纳入投资范围。 2、基金托管东说念主根据关联法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进 行监督。基金托管东说念主按下述比例和支援期限进行监督： (1)本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值的 40％； (2) 本基金对固定收益类金融用具的投资比例共计不低于基金资产的80%，其中对信用类固 定收益金融用具（包括但不限于金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、 超等短期融资券、次级债券、政府机构债、所在政府债、资产救援证券、可分离走动可转债 中的公司债部分、债券回购）和银行进款的投资比例共计不低于基金固定收益类金融用具的 80%； (3)本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产救援证券的比例，不得突出基金资产净值 的10％； (4)本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得突出基金资产净值的20％； (5)本基金持有的统一(指统一信用级别)资产救援证券的比例，不得突出该资产救援证 券规模的10％； (6)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产救援证券。基金持有资产 救援证券期间，如果其信用等第下降、不再适应投资圭臬，应在评级讲演发布之日起3个月 内给以全部卖出； (7)保持不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） (8)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出基金资产净值的15%；因证 券市集波动、基金规模变动等基金管制东说念主之外的因素甚至基金不适应该比例限制的，基金管 理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； (9)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回购 走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。 如果法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法律法则或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。 除上述第(6)、(7)、(8)、(9)项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动、 股权分置改变中支付对价等基金管制东说念主之外的因素甚至基金投资比例不适应上述规则投资 比例的，基金管制东说念主应当在10个走动日内进行支援。 3、基金托管东说念主根据关联法律法则的规则及基金合同的约定，对本托管条约第十五条第 九款基金投资退却步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管制东说念主基金投资退却 步履和关联走动进行监督。根据法律法则关联基金退却从事关联走动的规则，基金管制东说念主和 基金托管东说念主应事前互相提供与本机构有控股关系的鼓动、与本机构有其他要紧猛烈关系的公 司名单及关联关联方刊行的证券名单。基金管制东说念主和基金托管东说念主有使命确保关联走动名单的 真确性、准确性、齐全性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。 若基金托管东说念主发现基金管制东说念主与关联走动名单中列示的关联方进行法律法则退却基金 从事的关联走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主选择必要措施欺压该关联走动的发生， 如基金托管东说念主选择必要措施后仍无法欺压关联走动发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会报 告。对于基金管制东说念主已成交的关联走动，基金托管东说念主事前无法欺压该关联走动的发生，只可 进行过后结算，基金托管东说念主不承担由此形成的损失，并向中国证监会讲演。 4、基金托管东说念主根据关联法律法则的规则及基金合同的约定，对基金管制东说念主参与银行间 债券市集进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适应法律法则及行 业圭臬的、经矜重遴荐的、本基金适用的银行间债券市集走动敌手名单，并约定各走动敌手 所适用的走动结算方式。基金管制东说念主应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐 走动敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券市集走动敌手名单进行 走动。基金管制东说念主不错每半年对银行间债券市集走动敌手名单及结算方式进行更新，新名单 详情前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照条约进行结算。如基金 管制东说念主根据市集情况需要临时支援银行间债券市集走动敌手名单及结算方式的，应向基金托 管东说念主说明事理，并在与走动敌手发生走动前3个工作日内与基金托管东说念主协商处分。 基金管制东说念主负责对走动敌手的资信摆布，按银行间债券市集的走动法则进行走动，并负 责处分因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律 使命及损失。若未践约的走动敌手在基金托管东说念主与基金管制东说念主详情的时候前仍未承担走嘴责 任过甚他干系法律使命的，基金管制东说念主不错对相应损失先行给以承担，然后再向干系走动对 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金管制东说念主莫得按照事前约定的走动敌手或走动方式进行走动时，基金托管东说念主应及 时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇使命。 5、基金托管东说念主根据关联法律法则的规则及基金合同的约定，对基金资产净值狡计、基 金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、干系信息深切、 基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。 6、基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违犯法律法则、 基金合同和本托管条约的规则，应实时以电话提醒或书面教导等方式文告基金管制东说念主限期纠 正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到书面文告后应 鄙人一工作日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解 释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主 文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。 7、基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和本托管条约对 基金业务推广核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金管制东说念主应在规则时候内回答并改正， 或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和本托管协 议的要求需向中国证监会报送基金监督讲演的事项，基金管制东说念主应积极配合提供干总共据资 料和轨制等。 8、若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据走动模范也曾见效的指示违犯法律、行政法则和 其他关联规则，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金管制东说念主，由此形成的损失由基 金管制东说念主承担。 {X}、基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违法步履，应实时讲演中国证监会，同期文告 基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金管制东说念主无梗直事理，拒却、阻难 对方根据本托管条约规则利用监督权，或选择拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金托管东说念主建议警戒仍不改正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。 9.侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事务所认识后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的规则。 （三）基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 1、基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安 全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制东说念主狡计的基金资产净 值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、干系信息深切和监督基金投资运作 等步履。 2、基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未执 行或无故延伸推广基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基金合 同、本条约过甚他关联规则时，应实时以书面体式文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收 到文告后应实时查对并以书面体式给基金管制东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保 证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管制东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交 干系贵府以供基金管制东说念主核查托管财产的齐全性和真确性，在规则时候内回答基金管制东说念主并 改正。 3、基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应实时讲演中国证监会，同期文告基 金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金托管东说念主无梗直事理，拒却、阻难对 方根据本条约规则利用监督权，或选择拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重 或经基金管制东说念主建议警戒仍不改正的，基金管制东说念主应讲演中国证监会。 （四）基金财产看护 1、基金财产看护的原则 （1）基金财产应孤独于基金管制东说念主、基金托管东说念主的固有财产。 （2）基金托管东说念主应安全看护基金财产。 （3）基金托管东说念主按照规则开设基金财产的资金账户和证券账户。 （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分辨建树账户，确保基金财产的齐全与孤独。 （5）基金托管东说念主按照基金合同和本条约的约定看护基金财产，如有特殊情况两边可另 行协商处分 。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的指示，不得自交运用、刑事使命、分派本基金的任何 资产（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完成场内走动交收、托管资产开户银行 扣收结算费和账户保重费等用度）。 （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管制东说念主负责与关联当事东说念主详情到账 日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金 管制东说念主选择措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管制东说念主应负责向关联当事东说念主追 偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何使命。 （7）除依据法律法则和基金合同的规则外，基金托管东说念主不得托付第三东说念主托管基金财产。 2、基金召募期间及召募资金的验资 （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管制东说念主在基金托管东说念主的营业机构开立的“基 金召募专户”。该账户由基金管制东说念主开立并管制。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份 额持有东说念主东说念主数适应《基金法》、《运作办法》等关联规则后，基金管制东说念主应将属于基金财产 的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规则时候内，聘任具有从事证券、 期货干系业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资讲演。出具的验资讲演由参加验资的 2名或2名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同见效的条件，由基金管制东说念主按规则办理 退款等事宜。 3、基金银行账户的开立和管制 （1）基金托管东说念主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管制 东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。 （2）基金银行账户的开立和使用，限于骄横开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的举止。 （3）基金银行账户的开立和管制应适应银行业监督管制机构的关联规则。 （4）在适应法律法则规则的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账户办理基 金资产的支付。 4、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司、深圳分公司为基金开 立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于骄横开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管制东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的举止。 （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的看护由基金托管东说念主负责，账户资产的管制和 运用由基金管制东说念主负责。 （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备付 金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主计帐工作， 基金管制东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国 证券登记结算有限使命公司的规则推广。 （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管条约刚硬日之后允许基金从事其他投资品 种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系规则，则基金托管东说念主比照上述对于 账户开立、使用的规则推广。 5、债券托管专户的开设和管制 基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司的有 关规则，在中央国债登记结算有限使命公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 债券的结算。基金管制东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主协 议。 6、其他账户的开立和管制 （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和基金合同的规则，由基 金托管东说念主负责开立。新账户按关联规则使用并管制。 （2）法律法则等关联规则对干系账户的开立和管制另有规则的，从其规则办理。 7、基金财产投资的关联有价凭证等的看护 基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库，也 可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳 分公司或单据营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东说念主理有。什物证券等有价凭证的购 买和转让，由基金管制东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构实践 灵验摆布的证券不承担看护使命。 8、与基金财产关联的要紧合同的看护 与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表基金签署的、 与基金财产关联的要紧合同的原件分辨由基金管制东说念主、基金托管东说念主看护。除本条约另有规则 外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产关联的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息深切条约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金 托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金管制东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧 合同传真给基金托管东说念主，并在三十个工作日内将原本投递基金托管东说念主处。要紧合同的看护期 限为基金合同拆开后15年。 （五）基金资产净值狡计和司帐核算 1、基金资产净值的狡计、复核与完成的时候及模范 （1）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和，基金份额净值的狡计，精准到 0.0001元，少许点后第5位四舍五入，国度另有规则的，从其规则。 基金管制东说念主每个工作日狡计基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规则 深切。 （2）复核模范 基金管制东说念主每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经 基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。 （3）根据关联法律法则，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。 本基金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经干系 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管制东说念主对基金资产净值的 狡计结果对外给以公布。 2、基金资产估值方法和特殊情形的处理 （1）估值对象 基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产。 （2）估值方法 a、证券走动所上市的有价证券的估值 1）走动所上市实行净价走动的债券录取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的 估值净价估值； 2）走动所上市的可转债按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的 净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化，按最近走动 日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近走动日后 经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，支援最近交 易市价，详情公允价钱； 3）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值技艺详情公允价值。走动所上市 的资产救援证券，选择估值技艺详情公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。 b、初度公开刊行未上市的债券，选择估值技艺详情公允价值，在估值技艺难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。 c、寰宇银行间债券市集走动的债券、资产救援证券等固定收益品种，选择估值技艺确 定公允价值。 d、统一债券同期在两个或两个以上市集走动的，按债券所处的市集分辨估值。 e、如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管制东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 f、干系法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新 规则估值。 如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及干系法 律法则的规则或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处分。 （3）特殊情形的处理 基金管制东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第e项进行估值时，所形成的舛误不动作基金份 额净值失实处理。 3、基金份额净值失实的处理方式 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） （1）当基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生差错时，视为基金份额净值错 误；基金份额净值出现失实时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主，并选择合 理的措施防护损失进一步扩大；失实偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管制东说念主应当通 报基金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管制东说念主应 当公告；当发生净值狡计失实时，由基金管制东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金造 成损失的，应由基金管制东说念主先行赔付，基金管制东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 （2）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行补偿时，基 金管制东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的使命，经阐明后按以下要求进行补偿： ①本基金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，与本基金关联的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋议后，尚弗成达成一致时，按基金管制东说念主的建议推广，由此给基金份额持 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。 ②若基金管制东说念主狡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且基金托管东说念主 未对狡计过程建议疑义或要求基金管制东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额持有 东说念主损失的，应根据法律法则的规则对投资者或基金支付补偿金，就实践向投资者或基金支付 的补偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按顾问制费和托管费的比例各自承担相应的使命。 ③如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次再行狡计和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东说念主的狡计结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。 ④由于基金管制东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值狡计失实而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管制东说念主负责赔付。 （3）由于证券走动所及登记结算公司发送的数据失实，关联司帐轨制变化或由于其他 不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然也曾选择必要、妥贴、合理的措施进行查验， 然则未能发现该失实而形成的基金份额净值狡计失实，基金管制东说念主、基金托管东说念主罢职补偿责 任。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应积极选择必要的措施排斥由此形成的影响。 （4）基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自技艺系统建树而产生的净值狡计尾差，以基金 管制东说念主狡计结果为准。 （5）前述内容如法律法则或者监管部门另有规则的，从其规则。如果行业另有通行作念 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。 4、暂停估值与深切基金份额净值的情形 （1）基金投资所波及的证券走动所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； （2）因不可抗力或其他情形甚至基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时； （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东说念主协商一致的， 基金应当暂停估值； 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） （4）占基金极端比例的投资品种的估值出现要紧转动，而基金管制东说念主为保障投资东说念主的 利益，已决定延伸估值；如果出现基金管制东说念主合计属于垂危事故的任何情况，导致基金管制 东说念主弗成出售或评估基金资产时； （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。 5、基金司帐轨制 按国度关联部门规则的司帐轨制推广。 6、基金账册的建立 基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演。基金管制东说念主独速即建树、记录 和看护本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的狡计和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。 7、基金财务报表与讲演的编制和复核 （1）财务报表的编制 基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。 （2）报表复核 基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时文告基金管制东说念主共同查出原因，进行支援，直至两边数据王人备一致。 （3）财务报表的编制与复核时候安排 1）报表的编制 基金管制东说念主应当在每月收尾后5个工作日内完成月度报表的编制；在每个季度收尾之日 起15个工作日内完成基金季度讲演的编制；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期报 告的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度讲演的编制。基金年度讲演的财务司帐 讲演应当经过审计。基金合同见效不及两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度讲演、中 期讲演或者年度讲演。 2）报表的复核 基金管制东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行支援， 支援以国度关联规则为准。 基金管制东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核干系报表及讲演。 8、基金管制东说念主应在编制季度讲演、中期讲演或者年度讲演之前实时向基金托管东说念主提供 基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。 9.实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并深切主袋账户 的基金净值信息，暂停深切侧袋账户份额净值。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） （六）基金份额持有东说念主名册的看护 基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和看护，基金管制东说念主和基金托管东说念主 应分辨看护基金份额持有东说念主名册，保存期不少于15年。如弗成妥善看护，则按干系法则承 担使命。 在基金托管东说念主要求或编制中期讲演和年报前，基金管制东说念主应将关联贵府送交基金托管东说念主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐全性。基金托管东说念主不得将所看护 的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应战胜守密义务。 （七）争议处分方式 因本条约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、联合处分，协商、联合弗成 处分的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东说念主均有握住力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续诚挚、纷扰、 尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，保重基金份额持有东说念主的正当权益。 本条约受中国法律统领。 （八）托管条约的变更和拆开 1、托管条约的变更模范 本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的规则有任何冲破。基金托管条约的变更报中国证监会核准或备案后见效。 2、基金托管条约拆开出现的情形 （1）基金合同拆开； （2）基金托管东说念主结果、照章被取销、歇业或由其他基金托管东说念主剿袭基金资产； （3）基金管制东说念主结果、照章被取销、歇业或由其他基金管制东说念主剿袭基金管制权； （4）发生法律法则或基金合同规则的拆开事项。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） §21 基金份额持有东说念主服务 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法阐明的内容，请实时通过下述方式议论基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面阐明本招募说明书，并同意全部内容。 对基金份额持有东说念主的服务主要由基金管制东说念主、发售机构及销售机构提供，以下是基金管 理东说念主提供的主要服务内容。基金管制东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权在符 正当律法则的前提下，增多和修改干系服务花样。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导 致下述服务无法提供，基金管制东说念主不承担任何使命。 若本基金包含在中国香港特别行政区销售的H类份额，则该H类份额持有东说念主享有的服务 花样一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。 一、网上开户及走动服务 机构投资者可通过基金管制东说念主网站，个东说念主投资者可通过基金管制东说念主 网站、微信公众号（可搜索“南边基金”或“NF4008898899”）或APP客户端办理开户、认 购/申购、赎回及信息查询等业务。关联基金管制东说念主电子直销具体法则请参见基金管制东说念主网 站干系公告和业务法则。 二、账户及信息查询服务 机构投资者通过基金管制东说念主网站，个东说念主投资者通过基金管制东说念主网站、微信公众号或APP 客户端，可享有场外基金走动查询、账户查询和基金管制东说念主照章深切的各种基金信息等服务， 包括基金产物基本信息（包括基金称号、管制东说念主称号、基金代码、风险等第、持有份额、单 位净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期讲演和基金管制东说念主最新动态等各 类贵府。 三、账单及资讯服务 （一）对账单服务 1、基金管制东说念主通过电子邮件体式向定制的个东说念主投资者（本基金是否向个东说念主投资者销售， 请以本基金基金合同和招募说明书干系要求为准）依期发送场应酬易电子邮件对账单（包括 基金称号、基金代码、持有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址不祥的除外。 2、基金管制东说念主将通过微信公众号向关注并绑定账户的个东说念主投资者依期发送场应酬易微 信对账单。微信未绑定账户、取消关注或取消定制的除外。 3、注册登记机构和基金管制东说念主不提供投资东说念主的场内走动（本基金是否救援场内走动， 请以本基金基金合同和招募说明书干系要求为准）对账单服务，投资东说念主可到走动网点打印或 通过走动网点提供的自助、电话、网上服务等渠说念查询。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） （二）资讯服务 投资东说念主明察并同意基金管制东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主干系的账户服务文告、走动阐明文告、重要公 告文告、举止讯息、营销信息、客户热心等资讯及升值服务，购买本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和狡饰政策。如需取消相应资讯服务，可按照干系辅导退订，或通过基金管制 东说念主客户服务中心热线400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。 四、客户服务中心电话及在线服务 （一）电话服务 投资东说念主拨打基金管制东说念主客户服务中心热线400-889-8899可享有如下服务： 1、自助语音服务（7×24小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。 2、东说念主工服务：提供每周7天，逐日不少于8小时的东说念主工服务（法定节沐日除外）。投 资东说念主不错通过该热线取得投资盘考、业务盘考、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专 项服务。 （二）在线服务 投资东说念主通过基金管制东说念主网站、微信公众号或APP客户端可享有如下服务： 1、智能客服服务（7×24小时）：提供业务法则、净值信息等自助盘考服务。 2、东说念主工服务：提供每周7天，逐日不少于8小时的东说念主工服务（法定节沐日除外）。投 资东说念主可通过该方式取得投资盘考、业务盘考、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。 五、投诉及建议受理服务 投资东说念主不错通过基金管制东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管制东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） §22 其他应深切事项 标题 公告日历 南边基金对于旗下部分基金增多泰信资产为销售机构及灵通干系业务的公告 2022-07-08 南边基金对于旗下部分基金增多日照银步履销售机构及灵通干系业务的公告 2022-05-13 南边润元纯债债券型证券投资基金2022年第1季度讲演 2022-04-22 南边润元纯债债券型证券投资基金2021年年度讲演 2022-03-31 南边基金管制股份有限公司对于一起资产（北京）基金销售有限公司拆开代理销售本公司旗下基金的公告 2022-01-25 南边润元纯债债券型证券投资基金2021年第4季度讲演 2022-01-24 南边基金对于支援中国银行各走动渠说念基金申购费率优惠圭臬的公告 2022-01-18 南边基金对于旗下部分基金参加中国银行固收及“固收+”系列公募基金申购优惠举止的公告 2022-01-18 南边基金对于旗下部分基金增多万联证券为销售机构及灵通干系业务的公告 2022-01-18 注：其他深切事项详见基金管制东说念主发布的干系公告 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） §23 招募说明书存放过甚查阅方式 本招募说明书存放在本基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的办公场面，投资者可 在办公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书 原本为准。 基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。 南边润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） §24 备查文献 1、中国证监会核准本基金成立的文献； 2、《南边润元纯债债券型证券投资基金基金合同》； 3、《南边润元纯债债券型证券投资基金托管条约》； 4、法律认识书； 5、基金管制东说念主业务阅历批件、营业牌照； 6、基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照； 7、《南边基金管制股份有限公司洞开式基金业务法则》； 8、中国证监会要求的其他文献。 南边基金管制股份有限公司 2022年 8月9 日
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